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PE投资协议范本 （文中 蓝色字体 下载后有 风险提示 ） 甲方： 地址： 法定代表人： 乙方 地址： 法定代表人： 基于 : 1、项目公司名称： __________（以下简称“目标公司”或甲方） 注册资本为人民币 ________万元，业务范围 ：__________________。 2、为适应经营发展需要，“目标公司”原股东（共 ______人，分 别为： _______________________________）各方决定引入新的 战略投 资伙伴，将注册资本增加至人民币 ______万元。 3、银证国际投资基金管理有限公司（以下简称“银证基金”或乙 方）具有向“目标公司”进行上述投资的资格与能力，并愿意按照本协 议约定条件，认购“目标公司”新增股份。 4、甲方已经就引进“银证基金”及签署本协议条款内容事宜，已 取得董事会和股东大会的批准。 基于上述事项，本协议各方本着同样互利、诚实信用的原则，通过充足磋商，就“目标公司”本次增加注册资本及“银证基金”认缴“目标公司”新增逐层资真有关事宜，一致达成如下协议。 风险提示 ： 投资协议最重要的部分便是出资问题， 因此一定要在协议中载明出资的方式， 以此方式认缴 的出资额是多少，确定该出资额所占的出资比率等。其中，最为重要的是，出资实际缴付的 时间确定。 实践中不乏有投资人在签署出资协议后， 因各样原因而迟迟不予缴付出资， 进而 致使整个合作项目进程延缓。若未在协议中对此约定，或使迟延实行出资义务人逃脱责任。 第一条 注册资本增加 1、“目标公司”原股东各方一致同意，“目标公司”注册资本由 当前的人民币 ____万元，增加至人民币 _____万元； 2、“银证基金”以现金出资 ____万元占最终增资后“目标公司” ____万元注册资本的 ___%。 第二条 本次增资出资缴付 1、本协议签署生效后，“银证基金” 在____年 ____月____日之前 缴付全部出资额，其中第一期出资 ___万元在 ____年____月____日之前 缴付。“目标公司”在收到“银证基金”缴付的实际出资本额后，应立 即向“银证基金”签发确认收到该等款项的有效财务收据，并于收到该 款项后 10 日内，办理完成有关“银证基金”该等出资的验资事宜。 2、“目标公司”在收到“银证基金”的出资款后，“目标公司” 原股东应与银针基金共同召开公司股东会会议， 批准本协议项下注册资本增加事项，确认新股东的股东地位，向“银证基金”签发出资证明书并改正股东名册，增加“银证基金”，根据各方提名从头选举公司董事会成员，改正公司章程，通过有关股东会会议决策，“目标公司”根据该股东会会决策，在该股东会会议后 10 日内办理达成公司股东变更，注册资本增加和改正公司章程的有关工商变更登记手续。 3、如果本次增资未能获得有关部门的批准，“目标公司”应在有关批复文件签发后 10 日内向“银证基金”退还出资款项，金额为本金 加计按一年贷款利率所计利息， 计息期限为 “银证基金” 向“目标公司” 交托投资款之日至“目标公司”向“银证基金”退还投资款之日。 风险提示 ： 在盈余分派问题上， 投资人往常不会忽略， 但对于投资项目给第三人造成损失的补偿责任分 担上， 投资人往往会出现疏漏。  虽然各投资人对外肩负责任的范围和内容是一致的，  但对投 资人内部责任分担以及追偿问题很大程度上是依据协议  / 约定确定的。若因约定不明，会使 得无过失投资人要与过失投资人共同肩负责任，甚至数倍于有过失投资人。 4、本协议各方同意：“目标公司”董事会由六人组成，“银证基 金”有权提名一人担当董事，其余 5 名董事的人选由股东方提名。 “目标公司”及原股东方同意就本事项在“银证基金”向“目标公司”注资后的第一次股东大会中对司章程进行相应改正。 5、各方同意 : 达成本次增资后，“银证基金”将向“目标公司”委 派一个财务人员进入“目标公司”工作，加强公司的管理力量。 第三条 “银证基金”转让事宜 在同样条件下，对于“银证基金”拟转让的股权，“目标公司”其他股东有权按照其在“目标公司”的池子比率，优先受让：对于不欲受让的股权，“目标公司”其他股东应同意并配合“银证基金”达成向第三方所惊醒的出资转让， 而不得对该等股权转让行为设置障碍。 第四条 重要事项 “目标公司”董事会会讲和股东会议的决策应按照公司法和公司章 程的规定进行，但特别重要事项必须经过董事会议论并应取得 “银证基金”委派董事的同意。 特定重要事项包括但不限于： 1、任何公司成员公司①建立任何子公司，投资任何人的任何证券 或以其他方式取得任何其他人的股权， 或②建立任何合营公司或合伙企 业； 2、订立，改正任何公司成员公司的公司章程的任何规定（或章程 同类文件）； 3、任何公司