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股东大会法律意见书XX银行股东大会法律意 见书 关于XX银行股份有限公司20XX年度股东大会的法律意见书 致：XX银行股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称“《公司法》〃）、中国银行业监督管理委员会《农村商业银行管 称“《公司法》〃）、中国银行业监督管理委员会 《农村商业银行管 理暂行规定》（以下简称〃《暂行规 定》”）、《商业银行公司治理 指引》（以下简称“《治理指弓I》”）等法律、法规、规范性文及 《XX股份有限公司章程》 （以下简称“公司章程〃）、《XX股份有限公司股东大会议事规贝IJ》 （以下简称“股东大会规则〃）的规定，XX律师事务所（以下简称 “本所”）接受XX股份有限公司（以下简称“XX银行”）的委托， 指派律师出席XX银行20XX年度股东大会（以下简称“本次股东大 会”），进行现场见证并出具法律意见书。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生的事实，并基于 对有关事实的了解和对法律、法规的理解发表法律意见。本所律师仅 就本次股东大会的召集人资格、出席会议人员资格、召集程序、召开 程序、表决程序、表决结果等事项发表法律意见，不对本次股东大会 提案中所涉事实和数据的真实性、准确性等问题发表意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了 XXXX银行提供的以下 文,包括但不限于: 第 1页共5页 1、 《XX股份有限公司章程》； 2、 《XX股份有限公司股东大会议事规则》； 3、 《关于召开XX股份有限公司20XX年度股东大会的通知》 （以下简称“《会议通知》〃）； 4、 《XX股份有限公司20XX年度股东大会会议议程》；5、本 次股东大会股东到会登记记录及有关资料; 6、本次股东大会议案等会议资料。 本所律师根据有关法律、法规等文的要求，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大 会，对本次 股东大会的相关文和事实进行了核查验证，现谨出具 如下法律意见: 、关于本次股东大会的召集人资格 据本所律师查验，本次股东大会系XX银行20XX年度股东大 会, 由XX银行董事会召集。本次股东大会召集人资格符合有关法律、法 规及公司章程、公司股东大会规则的规定。 二、关于岀席本次股东大会人员资格 1页共5页 1、岀席会议的股东 经本所律师现场见证，出席本次会议的股东（包括委托代理人出 席本次会议的股东，下同）的资格均合法有效。本所律师认为，上述 股东及股东代理人有权出席本次股东大会。 2、出席会议的其他人员 经本所律师现场见证，XX银行董事、监事、高级管理人员，本 所律师出席了本次股东大会。 出席本次股东大会的XX银行董事、监事、高级管理人员均系依 法选举或依法聘任所产生，有权出席本次股东大会。本所律师已获得 XX银行董事会授权，亦有权岀席本次股东大会。 据此，本所律师认为：出席XX银行本次股东大会的股东及其 他 人员的资格均合法有效，出席本次股东大会人员的资格符合有关法 律、法规及公司章程、股东大会规则的规定。 三、 关于本次股东大会的召集程序 据本所律师查验，本次股东大会由XX银行董事会召集。本次股 东大会的召集程序基本符合我国《公司法》、XX银行章程、股东大会 规则的规定。 四、 关于本次股东大会的召开程序 第 1页共5页 1、经本所律师现场见证，出席本次股东大会的股东和股东代理 人合计持有有表决权股份XX亿股，占XXXX银行有表决权股份总数的 XX%,已达到贵行有表决权的股份总数1/2以上，本次股东大会召开条 符合我国《公司法》、贵行章程、股东大会规则的规定。 2、据本所律师现场见证，XX银行本次股东大会于XX年XX月XX 日上午10： 00,在XX银行会议室召开。本次股东大会召开的实际时 日上午10： 00,在XX银行会议室召开。 本次股东大会召开的实际时 间、地点与会议通知的时间和地点一致, 本次股东大会审议的议案与 会议通知相符，没有新提案及临时提案, 符合有关法律、法规及公司 章程、股东大会规则的规定。 3、据本所律师现场见证，本次股东大会由XX银行董事长XX先 生主持，该行为符合有关法律、法规及公司章程、股东大会规则的规 定。 据此，本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合有关法律、 法规及公司章程、股东大会规则的规定。 五、关于本次股东大会表决程序和表决结果 1、据本所律师现场见证，本次股东大会对会议通知中列明的议 案进行了审议，岀席会议的股东及授权代表以记名投票的方式对会议 通知中列明的所有议案逐项进行了表决；监票人和计票人 对表决事项 的表决票现场进行了清点、统计，唱票人当场公布表决结果并宣布了 本次股东大会决议。 1页共5页 2、本次股东大会未岀现修改原议案或提出新议案的情形。 3、经本所律师见证，本次股东大会需以普通决议通过的议 案， 均经过出席本次股东大会的