6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题（证券投资基金考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题（证券投资基金考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)第 1 题 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。 A 基金代销机构 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金份额持有人第 2 题 持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（ ）类型。 A 综合式 B 平衡式 C 垂直式 D 水平式第 3 题 投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（ ）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A T+3 B T+1 C T D T+2第 4 题 公司型基金与契约型基金的区别是（ ）。 A 规模大小 B 是否上市 C 资金是否公募 D 是否具有独立法人资格第 5 题 信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（ ）。 A 涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年 B 敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密 C 系统数据应当按月备份 D 系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案第 6 题 契约型基金运作关系中，处于核心地位的是（ ）。 A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金监管机构 D 基金持有人第 7 题 基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（ ），应归入基金财产。 A 25% B 30% C 20% D 10%第 8 题 开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起（ ）内。 A 4个月 B 3个月 C 2个月 D 1个月第 9 题 基金管理公司投资决策的一般程序是（ ）。 A 公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议 B 投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议 C 基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告 D 风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案第 10 题 基金资产估值需考虑的因素不包括（ ）。 A 估值频率 B 交易时间 C 价格操纵及滥估问题 D 估值方法的一致性及公开性第 11 题 关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。 A 适合于长期投资 B 适合于短期投资 C 没有投资风险 D 既适合于长期投资，也适合于短期投资第 12 题 基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认。 A 登记机构 B 交易所 C 基金托管人 D 基金管理人第 13 题 2004年底，我国推出首只交易型开放式指数基金(ETF)是（ ）。 A 深证100ETF B 上证50ETF C 上证180ETF D 上证红利ETF第 14 题 保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。 A 安全垫 B 最低目标价值 C 价值底线 D 投资组合现时净值第 15 题 基金公司的债券研究主要侧重于（ ）。 A 到期收益率判断 B 到期时间判断 C 到期走势形态 D 债券久期判断和券种选择第 16 题 关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（ ）。 A 投资对象是社会公众 B 投资对象是不特定的投资人 C 投资对象是特定的投资人 D 投资对象是不确定的机构投资者第 17 题 我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。 A 信托 B 债权