尽调清单模板.docVIP

精品文档 精品文档 PAGE PAGE7 精品文档 PAGE 尽职检查清单 为顺利推进贵公司融资工作的进展，需要对贵公司在本次融资过程中所波及的有关事项进行尽职检查，贵公司对本文件清单所涉问题的回复和提供的文件资料请保证无虚假记录和重要遗漏的情形。提供的证照、批文、合同样文件资料能够是复印件和电子版，但在需要对有关原件存在详尽查验的情况下，请提供原件查验。 如有其余投资机构、中介机构或券商已经达成的检查报告能够分享的，烦请辅助提供。 随着有关工作的开展，我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单，望贵公司予以配合，谢谢！ 编号 第一章 1-1 1-1-1 1-1-2 1-1-3 1-1-4 1-2 1-2-1 1-2-2 1-2-3 1-2-4 1-2-5  内容 公司基本 情况检查 历史沿革 公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及有关的工商登记文件 公司自建立至今的工商内档全套资料。高新技术公司证书、税务登记证、组织机构代码证 其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的建立及历次变更的全部文件，包括建立、变更时的批准文件、董事会决策、股东会决策、股权转让协议等档案材料 公司的组织构造（参控股子公司、职能部门设置） 倡始人、股东的出资情况 况 公司建立时各倡始人的营业执照（或身份证明文件） 公司建立及历次股本变动时的验资报告及验资资料和原始票据（进账单等） 公司建立后与股东之间的非交易性资本往来凭据公司与股东之间资本占用情况的说明及有关凭据 倡始人、股东以实物财产出资时波及的财产评估报告、审计报告及国有财产评估结果批准或备案文件  已 不 未 取 适 取 得 用 得 编号 1-2-6  内容 已 不 未 取 适 取 得 用 得 倡始人、股东以实物财产出资时，波及的财产产权变更登记 资料文件 1-2-7 1-3 1-3-1 1-3-2 1-3-3 1-3-4 1-3-5 1-3-6 1-3-7 1-3-8 1-3-9 1-4 1-4-1 1-4-2 1-5 1-5-1 1-5-2 1-5-3 1-5-4 1-5-5 1-5-6 1-6 1-6-1 1-6-2 1-6-3 1-6-4 1-7 1-7-1 编号  自然人倡始人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况 控股股东 及实际控 制人、 倡始人 及主要股 东情况 公司控股股东或实际控制人的组织构造（参控股子公司、职能部门设置） 公司最新的股权构造 图 控股股东及实际控制人、倡始人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 控股股东及实际控制人、倡始人及主要股东如为自然人的，应提供对于国籍、永远境外居留权、身份证号码以及住所的说 明 控股股东及实际控制人控制及投资的其他公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 控股股东及实际控制人、倡始人及主要股东拥有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及有关文件 控股股东及实际控制人、倡始人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其执行情况的说 明 公司对于全部股东名称、持股数量及比率、股份性质的说明股东中战略投资者持股的情况及有关资料 公司控股 子公司、 参股子 公司的 情况 公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和有关资料 职工及其 独立性情况 对于职工人数及其变化、专业构造、受教育程度、年纪散布的说明 执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明 劳动合同样本 公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明 社保证明和有关费用缴纳凭据 公司如已实施或计划实施股权激励方案，请提供该方案或其主要内容，说明进展情况 财产权属 及其独立 性情况 房子所有权证 土地使用权证 商标、专利、非专利技术 等无形财产的权属证明 财产是否存在被控股股东、其他关系方控制或占用情况的说明 业务、财 务、机构 的独立 情况 控股股东、实际控制人与公司从事的主要业务与拥有的财产情况 已 不 未 内容 取 适 取 得 用 得 1-7-2 1-7-3 1-7-4 1-7-5 1-7-6 1-7-7 1-8 1-8-1 1-8-2 1-8-3 1-8-4 第二章 2-1 2-1-1 2-1-2 2-1-3 2-1-4 2-1-5 2-2 2-2-1 2-2-2 2-2-3 2-2-4 2-2-5 2-2-6 2-2-7 2-2-8 2-2-9 2-3 2-3-1 2-3-2 2-3-3  如存在业务交错，相互占用财产、资源的情况，要特别说明解决举措和效果 控股股东、实际控制人与公司的财务部门的设置以及独立运作情况 控股股东、实际控制人与公