《证券市场基本法律法规》数字总结.docx

PAGE PAGE 10 一、档案保管年限 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存 2 年。 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3 年。 承销商应当保留推介、 定价、配售等承销过程中的相关资料至少 3 年备查。 自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于 3 年。 证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案， 保存时间不少于 3 年；每年 4 月底前， 将上一年度投诉及处理情况， 分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。 查询记录 (诚信信息 )自该记录生成之日起保存 5 年。 利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于 5 年。 证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于 5 年。 投资顾问的业务档案保存不少于 5 年。 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于 10 年。 基金管理人保存基金的会计账册、记录 15 年以上。 客户身份资料自业务关系 结束当年 计起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务 发生当年 计起至少保存 15 年。 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存 20 年。 资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于 20 年。 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于 20 年。 二、人数限制 有限责任公司由 50 个以下股东共同出资设立。 公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表 决由出席会议的其他股东所持表决权的 过半数通过，方为有效。 公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东 过半数 同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意， 其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让。 股份有限公司董事会成员为 5 至 19 人。 股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开 两次，每次应于会议召开 10 日以前通知全体董事和监事（董事监事每届任期 3 年，董事不能当监事） 。股份有限公司董事会会议应有 过半数的董事出席方可举行。 股东大会、监事会每年至少召开一次。 监事会由监事组成，其人数不得少于 3 人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于 1/3 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议， 并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 通过。 公司合并，在有限责任公司必须经代表 2/3 以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 主承销人的数字条件： 主要负责人中 2/3 的人员有 3 年以上的证券管理工作经验，或者 5 年以上的金融管理工作经验 证券专业操作人员中有 70%在证券专业岗位工作 2 年以上。 从业人员以往 3 年未受处分；承销机构及主要负责人前 3 年无严重劣迹。 申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近 3 年或成 立以来财务报告和由 2 名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。 含数字的重大事件： 公司的董事 1/3 以上监事或者经理发生变动。 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。 证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理 人员。 证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件： 注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 5000 万 元 。(2)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其 中最近 3 年从事保荐业务的人员不少于 20 人。 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人。 最近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚。 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件： 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中， 至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 有 100 万元人民币以上的注册资本。 证券公司从事财务顾问业务的数字条件： 最近 3 年无重大违法违规记录。(2)财务顾问主办人不少于 5 人。 接受委托的，财务顾问应当指定 2 名财务顾问主办人负责，同时可以安 排 1 名项目协办人参与。 证券公司从事客户