《证券投资学》 第四章.pptxVIP

第一节 证券投资基金概述;一、证券投资基金的概念与性质;一、证券投资基金的概念与性质;二、证券投资基金的参与主体;（一）证券投资基金当事人;2．基金管理人 是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。;3．基金托管人 投资者购买基金之后，为了保证基金资产的安全，这部分资产都是按照资产管理和保管分开的原则进行运作的。基金托管人是指根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等相应职责的当事人。 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。;二、证券投资基金的参与主体;二、证券投资基金的参与主体;三、证券投资基金的特征;第二节 投资基金的分类;一、根据法律基础及组织形态划分;二、根据运作及变现方式的不同划分;二、根据运作及变现方式的不同划分;三、根据是否公开发行划分;;五、根据投资对象划分;1．股票基金 指以股票为主要投资对象的基金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 投资者之所以钟爱股票基金，原因在于有不同的风险类型可供选择，而且可以克服股票市场普遍存在的区域性投资限制的弱点。此外，股票基金还具有变现性强、流动性强等优点。 由于聚集了巨额资金，几只甚至一只基金就可以引发股市动荡，因此，各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，防止基金过度投机和操纵股市。;五、根据投资对象划分;五、根据投资对象划分;五、根据投资对象划分;;五、根据投资对象划分;六、根据资金来源和运用地域划分;第三节 证券投资基金的设立与交易;一、基金的设立;（二）提交的文件和内容 基金发起人在申谓设立基金时应当向证监会提供的文件有：;二、基金的交易;二、基金的交易;二、基金的交易;二、基金的交易;二、基金的交易;二、基金的交易;二、基金的交易;三、基金投资范围;四、基金收??分配及费用;四、基金收益分配及费用;（二）基金费用;五、基金信息披露;六、投资基金的风险;第四节 私募股权基金;一、私募股权基金的概念;一、私募股权基金的概念;二、私募股权基金的特点;三、私募股权基金的种类;