集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行).docx

集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引（试行） 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《关于规范金融 机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经莒机构私募资产管理业务管 理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券期货经莒机构私募资产管理计 划运作管理规定》（以下简称《运作规定》）、中国证券投资基金业协会（以 下简称证券投资基金业协会）自律规则及其他有关规定，制定本指引。 第二条证券期货经营机构通过契约形式募集资金，为多个投资者办理 资产管理业务的，投资者、管理人和托管人作为合同当事人应当按照本指引 的要求订立资产管理合同。 第三条资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则 订立资产管理合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利 益和他人合法权益。 第四条资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。 第五条本指引要求明确的内容必须在资产管理合同中进行约定. 在不违反相关法律法规、《管理办法》、《运作规定》、本指引以及其 他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本指引 规定内容之外的事项。 本指引部分具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合 理调整和变动，但应任《风险揭示书》中向投资者特别揭示，并在资产管理 合同报证券投资基金业协会备案时出具书面说明。 第六条管理人聘用第三方机构为资产管理计划提供服务的，应当通过 签署协议明确约定双方权利义务和责任，但是，管理人应当承担的责任不因 腭用笫三方机构而免除。 资产管理合同中已订明第三方服务机构的，应列明以下事项： (-)因管理人聘请笫三方服务机构对合同各方当事人权利义务产生影 响的情况说明及相关纠纷解决机制； (二)在风险揭示书中特别揭示与第三方服务机构相关的各类风险事项 并由管理人、投资者等当事人签章确认. 第七条资产管理合同可以采用电子方式签订，证券投资基金业协会另 有规定的从其规定. 第八条凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本指引是否作 出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。 第九条管理人违反本指引的，证券投资基金业协会将视情况采取自律 管理措施。 第二堂资产管理合同封面和目录 第十条资产管理合同封面应当标有XX集合资产管理计划资产管理合 同”的字样与合同编号，封面下端应当标明管理人及托管人名称的全称。 第十一条资产管理计划的产品名称应当包括管理人简称，格式为管理 人简称+XX集合资产管理计划“。资产管理计划存在如下情况的应在名称中 加入相应标识： （-）资产管理计划存在分级结构的，应含分级”或结构化”字样； （二） 基金中基金资产管理计划、管理人中管理人资产管理计划，应含 “FOF”、“MOM”或者其他能反映该资产管理计划类别的字样； （三） 员工持股计划、以收购上市公司为目的设立的资产管理计划等具 有特定投资管理目标的资产管理计划应按照规定在其名称中表明反映该资 产管理计划投资管理目标的字样。 资产管理计划的产品名称应保持唯一性，且不得存在可能误导投资者的 表述. 第十二条资产管理合同目录应当自首页开始排印。目录应当列明各个 具体标题及相应的页码. 第三章合同正文 第一节前言 第十三条订明订立资产管理合同的依据、目的和原则。订立资产管理 合同的依据应包括《基金法》、《管理办法》、《运作规定》以及本指引. 第十四条说明管理人应当对资产管理计划的设立、变更、展期、终止、 清算等行为向证券投资基金业协会进行备案，并抄报中国证监会相关派出 机构. 说明证券投资基金业协会接受资产管理计划备案不能免除管理人按照 规定真实、准确、完整、及时地披露产品信息的法律责任，也不代表证券投 资基金业协会对资产管理计划的合规性、投资价值及投资风险做出保证和 判断。投资者应当自行识别产品投资风险并承担投资行为可能出现的损失。 第二节释义 第十五条对资产管理合同中具有特定法律含义的词汇作出明确的解释 和说明。 第三节承诺与声明 第十六条列明管理人、托管人及投资者的承诺与声明，内容包括但不 限于： (-)管理人承诺 在签订本合同前充分向投资者说明了有关法律法规和相关投资工具 的运作市场及方式，并充分掲示了相关风险。 已经了解投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对投资者的 财务状况进行了充分评估。 按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委 托财产，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益或本金不受损失，以 及限定投资损失金额或者比例。 (二)托管人承诺 按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托 财产，履行信义义务以及本合同约定的其他义务。 根据法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会的规定和资产管理 合同的