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一件具体案例探讨发明创造在有机化工领域创造性评判中的应用 摘要：正确体会发明构思,准确把握发明实质,是客观评判创造性的基石。有机化工领域的专利申请工艺流程长、步骤多,各个步骤之间紧密联系、相互影响,把握发明构思时,容易浮于申请文件表面意思,忽略技术特征与技术问题的关联性、技术特征的整体性,造成发明构思把握不准确,创造性评判结果相反。本文拟结合一件具体案例探讨发明构思在有机化工领域创造性评判中的把握和应用,并给出审查建议。 1 引言创造性作为专利授权实质性条件中最为重要的条款，也是在实审、复审、无效请求、专利诉讼等阶段申请人和审查员之间争议最多的条款。正确体会发明构思，准确把握发明实质发明构思在药物化学领域、食品领域创造性评判中的应用已有研究2 体会发明构思，把握发明实质在把握有机化工领域案件的发明构思时同样需要寻找技术问题、技术手段和技术效果三个基本问题的答案，尤其要注意理清技术问题、技术手段、技术效果发明三要素之间的关系，避免忽略技术特征与技术问题的关联性、技术特征的整体性。2.1 了解起因，明确技术问题案例介绍：在无水条件下，乙酰氯(乙酸酐原位形成)作为催化剂，乙酸与氯气反应生产一氯乙酸时，得到一氯乙酸、气态HCl、乙酸、乙酰氯、乙酸酐、副产物(例如二氯乙酸、三氯乙酸)的基本上不含水的氯化混合物(即液体进料)。为了减少其中二氯乙酸的量，液体进料经受加氢脱氯步骤，二氯乙酸转化为一氯乙酸。但在加氢脱氯步骤中，由于形成醛，进而羟醛缩合产生暗色产物导致氢化产物颜色问题。至此，若确定本申请需要解决的技术问题是减少加氢脱氯步骤产生的暗色产物，则由于确定的技术问题不准确导致发明构思把握不准确，进而将影响后续创造性评判。由于有机化工领域的技术相对成熟，在申请文件的背景技术中通常罗列多篇现有技术，相对每篇现有技术均可解决一个或多个技术问题，在确定技术问题时对每个技术问题均需要给予关注。本案中，相比于气相加氢脱氯工艺，在液相加氢脱氯工艺情况下氢化塔中各组分的停留时间长得多，提高暗色产物的量，而该问题气相加氢脱氯工艺中不显著，因而本申请针对液相加氢脱氯工艺。现有技术有通过过氧羧酸氧化除去醛的方法，但是过氧羧酸有潜在爆炸性的风险，因而本申请解决潜在危险性的问题。综上，可以确定本申请需要解决的技术问题是安全地减少液相加氢脱氯产生的暗色产物。2.2 理清技术问题、技术手段、技术效果之间的关系，把握发明构思本申请说明书记载“如果在加氢脱氯步骤之前将特定量的水加入包含MCA、DCA、任选少量TCA、任选乙酸、任选痕量酸酐和/或任选一些痕量酰氯的液体进料中，则满足该目的”，即在“加氢脱氯”步骤前加入特定量的水(“加水”步骤)来解决上述技术问题。而且，通过本申请实施例1与对比例A的比较得到了验证，具体为，本申请实施例1与对比例A的区别为“加水”步骤，相应的技术效果为，氢化产物的Pt-Co颜色基于Pt-Co标度由对比例A的超过1000单位降为150单位，氢化产物由非常暗的液体变为浅黄色液体。上述分析，孤立分析申请的事实，轻信申请文件字面意思，看似找到了三个基本问题的答案，但是没有深入探究“加水”步骤如何减少暗色产物产生的问题，忽略了技术特征与技术问题的关联性；也没有深入探究实施例中除“加水”步骤外的其他技术特征在技术方案中的作用，忽略了技术特征的整体性。以下通过理清技术问题、技术手段、技术效果之间的关系把握发明构思。在解决安全性的技术问题上，本申请的操作没有使用过氧羧酸等有爆炸风险的物质，且不涉及危险操作，容易确定解决了该问题。在减少暗色产物的技术问题上，由上文可知，暗色产物的直接来源是醛的羟醛缩合产物，根据“由于在脱氯化氢步骤(b)中存在HCl，酐将转化成酰氯，其随后转化成醛，导致上文解释的颜色问题”推断，酸酐和酰氯是产生暗色产物的根源，因而除去“加氢脱氯”步骤进料中的酸酐和酰氯的技术手段是解决技术问题的核心技术手段。从实施例入手，结合本领域技术知识，深入分析，寻找核心技术手段，从而回答如何除去酸酐和酰氯的问题。对比例A和实施例1-3的技术方案与技术效果的比较，列于表1中。首先，通过对比例A与实施例1的比较可知，“加水”步骤可以改善氢化产物颜色，再结合“痕量酰氯与水剧烈反应得到相应酸，然而，酐与水的反应慢得多，且难以达到完全转化”分析可知，“加水”步骤可以除去部分酰氯，但是不能除去酸酐，因而是解决技术问题的核心技术手段之一。其次，对比例A以及实施例1-3均是先进行HCl汽提，再进行后续操作，虽然该步骤在对比例A和实施例1-3之间不是区别，但是“HCl汽提”的作用是除去酰氯，因而是解决技术问题的核心技术手段之二。再次，由实施例1-3的比较可知，“HCl汽提”压力不同，产物颜色程度不同。在较低