银行案防工作计划.docxVIP

银行案防工作计划 银行案防工作计划 PAGE2 银行案防工作计划 四时度，支行增强内控管理， 把依法合规经营、防备案件事故作为立行之本，采纳有效举措， 增强迫度履行，有效地防备和根绝了各种案件事故的发生，为支行各项业务健康稳固发展确立了优秀的基础。一、增强业务风险核查。 增强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，仔细落实核查制度，不停增强监察核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁答复”的原则，仔细剖析判断每一笔风险事件，保证各种可能风险事件获得实时核查、实时发现、实时处理。对各级部门检查发现的问题，明确专人实时进行落实整顿，对查问实时核实答复。同时，利用晨会的形式评论上日工作状况，采纳夸奖与责备相联合、奖赏与处分相联合的方法，减少差错、提升业务操作水平。二、提升部门负责人的管理履职。支行要求部门经理及营运受权人员坚固建立“守土有责”的意识，确实肩负举事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，确实除去风险隐患，保证各部门的业务客观、正确、真切发生。 同时，支行充足利用业务监控系统，增强对大额存取款、异样资本划付、违规开户等风险事件进行平时监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段归入平时检查范围，经过采纳忽然性检查、转动检查等形式，防备案件的发生。三、增强职工的风险防备意识教育。 支行要求分管行长及部门负责人在平时工作中，常常性教育和指引职工增强风险防备意识，在业务过程中不可以有丝毫的松弛情绪，把风险防备意识贯串于业务操作的各个环节，防备触碰“五禁”类违规操作红线，联合业务风险事例教育职工建立案件防备意识和自我保护意识，增强工作责任心和履行规章制度的自觉性，防备任意操作惹刮风险事件。 支行一直坚持每天二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通告事例宣传、增强迫度学习，针对盘根错节的社会经济局势，增强展开对职工的合规勤政教育，仔细为职工算好经济账、亲情帐、声誉帐、前程帐，教育大家认清局势、掌握好自己。经过这类宽泛、深入、连续地教育学习，惹起职工思想共识，自觉远离违规经营及经济犯法。 四、规范职工平时管理与行为动向 本季，支行连续展开了职工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对职工展开“背靠背、一对一”约谈，要点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流建议和见解，剖析了这两种违纪行为的危害性，完成遵纪守纪的共识。经过约谈，支行领导加深了对职工的认识， 把控了职工的思想作风，掌握了其工作状态和平时行为；同时，也为职工创建了坦言心声的时机，增强了行内交流。城西支行在排查过程中坚持联动联合，即与职工家访相联合、与客户走访相联合、与职工个人贷款相联合、与外面走访相联合、受理的投诉、检举相联合，进一步扩大信息根源渠道，多门路认识职工能否存在经商办公司，能否参加民间借贷等状况。 经过联动走访，支行能实时掌握职工疾病、家庭变故、工作受挫以及遇到客户不公正谴责等状况，以便采纳必需的谈心帮助，因材施教，实时缓解职工的精神和工作压力，提升心理劝导的成效。