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中国特殊情境基础下的重大工程项目治理机制研究 摘要：在深入解析我国特殊情境基础上，识别重大工程项目治理机制维度，并基于系统动力学（SD）探讨重大工程项目治理效应非线性涌现规律。结果表明，在中国情境下的重大工程项目实施的周期中，契约治理和行政治理在前期阶段占主导地位，推动着项目的发展；而关系治理在中后期的作用明显，有效推动治理绩效的提高，并超越契约治理和行政治理占据主导地位；同时，收益分配、关系维护和政府监管尤其是关系维护对治理绩效的影响相对较大。该研究可以为项目各参与方提升重大工程项目治理能力和实现项目成功提供参考依据。 2020年，第十三届全国人民代表大会第三次会议《政府工作报告》再次提出要扩大有效投资，加强新型基础设施建设，加强交通、水利等重大工程建设。与一般项目不同，重大工程项目具有多维、多目标、影响深远和复杂性程度高等特点，其治理不仅有“例外”特征，还有“特殊的管理体制”，甚至涉及到国家体制（state dirigisme）层面1 文献综述项目治理被称为“项目管理的管理”。通过协调项目完整生命周期中各个利益相关者之间的责任、权力和利益安排，可以解决经典项目管理理论无法解决的制度层面的问题，并通过提高治理水平来提高项目管理绩效在对项目治理机制的研究中，一些学者认为项目治理是一种组织控制机制，采用正式与非正式的结构来治理不同级别的职责和责任关于项目治理机制的影响作用，研究主要集中在项目治理对项目绩效的影响上综上所述，国内外项目治理研究虽然出发点不同，但从根本上来说都是以项目管理体系为中心，通过各种制度安排来协调、激励、引导和控制参与公共项目管理的各个利益相关者的活动，最终实现项目目标和项目价值，且通常认为项目治理机制主要由契约治理和关系治理组成。关于项目治理机制影响机理的研究主要集中在分析项目治理机制对项目绩效的影响以及契约治理与关系治理之间的互补替代关系，且方法大多采用传统的实证研究。因此，本研究进一步考虑我国情境下重大工程项目的独有特征，引入独立于契约治理和关系治理的第3种治理力量，源于业主方-政府的治理力量，也即行政治理，探索重大工程项目治理机制的影响机理。一方面，本研究在深入解析我国重大工程项目治理特殊情境的基础上，探讨重大工程项目治理机制及治理效应涌现机理，对于发展适合我国重大工程项目情境的治理理论具有重要的理论意义。另一方面，通过动态仿真治理效应的非线性涌现，分析设计治理能力提升对策，可以为项目各参与方在各个阶段合理制定治理方案和最终实现项目成功提供参考依据，也可以给政府及相关部门提升重大工程项目的治理能力、促进重大工程项目相关制度环境的完善提供借鉴，对于强化重大工程项目治理理论应用于实践工作具有重要的现实意义。2 重大工程情境下项目治理机制分析2.1 重大工程项目治理机制的识别当前对项目治理机制的类型和组成部分的研究还不统一，但治理机制主要包括契约治理和关系治理。契约治理是指项目交易过程中的一系列正式制度安排，包括从项目招标到项目实施交付进程中的报酬机制、风险分担机制、问责机制和选择机制。而关系治理则基于各方的非正式结构和自我执行，并通过社会关系和共享规范来实现组织间关系的治理。在计划经济时期，政府在项目建设中发挥着重要作用。在此基础上，一些研究提出了在政府作用下的权威治理和科层治理。权威治理的核心是通过政治契约进行行政控制，行政权力是基本要素，具有强大的治理能量。科层治理依靠权力或权限来形成自上而下的控制和受控关系系统，以实现高效率完成项目内的正常交易。总的来说，权威治理和科层治理均为来自上层权力的治理，通过上级来约束各方的利益，在此将其归纳为统一的行政治理机制。综上所述，基于已有项目治理研究结合政府在重大工程项目中的作用，认为重大工程项目治理包括契约治理、关系治理和行政治理，通过平衡不同的治理机制的作用来提高重大工程项目治理水平。2.2 契约治理机制契约治理主要涉及合同方面，包括合理的风险分担、收益分担、合同的完善程度、合同在项目执行过程中对环境变化的适应程度等各方面的需求。在合约流程方面也需要反复讨论决策，包括采购方式、采购对象、采购对象的范围等，不同部门基于不同利益共同体的角度会有不同的考虑。其他内容如合同制度、管理规定、补充协议、会议记录、工作联系清单等均属于合同性质。在此，契约治理机制主要识别为风险分担、收益分配两个维度。(1）风险分担。风险分担是一个与合同密切相关的动态且复杂的过程。风险分担机制是指通过在合同中规定保护利益和协调行动的功能性条款，通过一些措施以及明确的责任、权利和义务以及结构上设计确定性和适应性条款。(2）收益分配。收益无疑是最直接的激励动机。收益分配机制是指在实际项目建设过程中，可以根据发生的风险事件对合同价格进行调