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银行案件防控心得体会 5 篇 银行案件防控心得体会 5 篇 的客户，赢得更好的社会形象。 加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的 空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业 务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来的产物， 而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办 事，我们才有保护自已权益和维护广大客户权益的能力。我们的各项规章制度正如 一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护 它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是 需要我们广大员工严格的执行。正如江苏盱眙农村合作银行 59 万现金遭蒙面抢劫 案件，反思盱眙“ 1.10 ”银行被劫案，之所以案发，都是人为原因造成的 : 比如按规定当时银行应该双人值班，但当事银行没有 ; 比如银行应该建设完备 的防侵入设施，该银行没有 ; 按规定银行应该监控全覆盖，这家银行同样没有做 到。 银行号称三铁 : “铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中 才是可以信赖的。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认 识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车 行千里始有道，对 于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔 业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全 防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片 面追求经济效益而背离规章制度。坚持至始至终地按规章办事。如此一来，我们的 制度才能得以实施，我们的资金安全防范才有保障。 近年来，金融系统发生的经 济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。采取 相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这几年银 行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强 调业务工作的重要性，忽视了干部职工的思想教育，没有正确处理好思想政治工作 与业务工作的关系，应此既要进行正面教 育，又要坚持经常性的案例警示教育，使干部职工加固思想防线，经常警示自 己“莫伸手，伸手必被捉”，从而为消除金融犯罪打下良好的群众基础和思想基 础，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部管理，是预防经 济案件的保证。为此要认真抓好制度建设，一方面要根据我们一线柜员工作的特 点，组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效 的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第 一位的 ; 其次可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、交叉互查等方法，及时 发现和纠正工作中的偏差，对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约。 通过 此次的案件防控学习活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立 足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己 的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险 增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对商业银行改革的信心，增强 维护商业银行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化起到了极大的帮助。第 二篇 : 《银行案件防控学习心得体会》 近期，我行开展了银行案件防控学习活动， 通过观看视频，并结合我平时在工作中实际情况，对案件防控意识有了更深一层的 认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次学习活动的一个理 性的认识。 近年来，金融案件频发，发案率仍然居高不下，防案形势非常严峻。 纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因主要是由于与以下几方面 : 一、是员工法纪意识差，教