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银行稽核部经理述职报告 Record the situation and lessons learned, find out the existing problems and form future countermeasures. 姓 名： ___________________ 单 位： ___________________ 时 间：___________________ FS 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 编号： FS-DY-20546 银行稽核部经理述职报告 说明：本报告资料适用于记录基本情况、过程中取得的经验教训、发现存在的问题 以及形成今后的应对措施。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 二 00 四年，是总行规范管理深化年。 在行领导的正确领 导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严 格按总分行和市行领导关于加强内部控制的有关指示精神 开展工作， 以防范风险、 堵塞漏洞、 提高管理水平为落脚点， 稳步开展稽核检查工作。 年度内累计完成各项稽核检查 21 项， 其中常规稽核 8 项，内控综合评价 7 项，离任稽核 5 项，专 项稽核 1 项；稽核报告累计提出问题和整改要求各 111 个， 针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议 43 条；全 年完成稽核工作量达 267 日。 一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作 自 20xx 年稽核部成立以来， 今年，我行新领导班子对稽 核工作给予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织 分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到 修订中层干部年终考评办法，明确稽核部不列入考评范围， 第2页/ 总12页 FS 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 再到委以稽核部以重任，将稽核部作为 XX 支行规范管理深 化年和窗口单位规范化服务达标、 XX 支行内控工作等牵头单 位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面给予了稽核 人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获取较 高工作质量。 在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线， 组织部署稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落实 各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核情况和建议 列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导 对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投 入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍 提升了对稽核检查的认识程度，能够认真对待并积极配合稽 核工作，对稽核提出的问题能够及时整改、落实到位，并普 遍表示愿意接受稽核部经常性的检查。 二、认真学习、深刻领会、提高稽核工作的实效 为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文 件下发，我都先行一步，认真学习和领会，并结合我行实际 组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和 第3页/ 总12页 FS 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 讨论，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把 握重点、 明确方向， 进而达到提高现场稽核工作效率的效果。 如， 20xx 年 2 月份，总行下发了《银行主要风险环节及防范 措施》后，经逐条学习、 对照和讨论， 我们