《证券投资实务》教学课件 项目十二证券公司资产管理业务操作.pptVIP

证券投资实务;工程十二 证券公司资产管理业务操作 ; 1.能作为并购方的财务参谋，设计和实施收购方案； 2.能作为目标公司的财务参谋，设计反兼并与反收购的策略； 3.能针对不同投资者进行理财分析； 4.能为投资者推荐资产管理方式。 ; 模块一 理财参谋业务 模块二 资产管理业务;;理财参谋业务解读 ;;一、理财顾问业务认知 投资银行的理财顾问业务主要是指投资银行针对企业和政府客户开展的，接受客户委托，通过对客户财务状况分析，了解客户理财目标，向客户提供涉及证券或证券类相关产品的投资建议专门化服务，辅助客户作出投资决策，并从中获取经济利益的经营活动。;理财参谋业务四大要素 ;二、理财参谋业务的对象 ;三、理财参谋业务范围;一、企业理财顾问业务认知 从广义的角度讲，企业理财就是对企业的资产进行配置的过程；狭义地讲，企业理财是要最大效能地利用闲置资金，提升资金的总体收益率。 企业理财的特点包括： （1）开放性 （2）动态性 （3）综合性;二、企业理财参谋业务操作;二、企业理财参谋业务操作;; themegallery ;; themegallery ;二、企业理财参谋业务操作; 合并是指两个或更多企业组合在一起，原有所有企业都不以 法律实体形式存在，而建立一个新的公司。;;;二、企业理财参谋业务操作;;;;;资产管理业务解读;;一、投资顾问认知 1.投资顾问 投资顾问，即为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。;; 〔2〕客户细分效劳模式;〔3〕外部合作模式;;二、资产管理业务概念;四、客户资产管理业务类型;资产管理业务原那么;一、定向资产管理 定向资产管理业务的目标客户是委托资产规模通常在100万以上，委托人认同证券公司的证券投资理念，追求资产稳健增值的核心个人客户或机构客户。 ;;一、资产管理业务资格 （一）证券公司??事资产管理业务一般条件 （二）证券公司从事集合资产管理业务、专项资产管理业务条件 二、资产管理计划报备 ;三、定向资产管理操作流程;四、集合型资产管理业务操作流程; 集合型资产管理退出流程;;;Thank You !