广东证券从业资格考试模拟练习卷（4）（新版）.docVIP

广东证券从业资格考试真题卷（4） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。 A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参与优先股票D．非参与优先股票 参考答案：C[解析] 参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。 2.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。 A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费 参考答案：D[解析] 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 3.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币__亿元。 A．1B．2C．3D．4 参考答案：B[解析] 设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。 4.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的__。 A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构 参考答案：B[解析] 按证券市场的交易场所结构，证券市场可分为有形市场和无形市场；按品种结构，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。 5.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金 参考答案：B[解析] 在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。 6.关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。 A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B．托管费从基金资产中提取C．托管费率会因基金种类不同而异D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人 参考答案：D[解析] 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 7.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。 A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 参考答案：B[解析] B项，证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 8.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。 A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．中长期债券 参考答案：A[解析] 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍支付较高的利息；而当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券，这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担。 9.关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。 A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 参考答案：C[解析] 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 10.三个月期欧洲美元期货的报价指数是__。 A．100与年收益率的差B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．100与年贴现率的差D．100与年收益率的和 参考答案：A[解析] 欧洲美元期货采用指数报价和现金结算方式，报价指数以100与年收益率的差价计算，最后的结算价则由现货市场决定，即等于100减去合约最后交易日的经特别处理的三个月期伦敦银行同业拆放利率。 11.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。 A．证券化产品的金融属性不同B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C．证券化的基础资产不同D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 参考答案：A[解析] 资