广东证券经纪人考试考试考前冲刺卷（1）（新版）.docVIP

广东证券经纪人考试考试考前冲刺卷（1） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列对基金认识错误的是__。 A．股票基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大B．公司型基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行D．契约型基金指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 参考答案：C[解析] C项契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。 2.K线理论起源于__。 A．荷兰B．日本C．美国D．英国 参考答案：B[解析] K线又称为“日本线”，起源于200多年前的日本。当时日本没有证券市场，K线只是用于米市交易。 3.按照__划分，可以将证券账户划分为上海证券账户和深圳证券账户。 A．交易场所B．账户用途C．投资主体D．投资种类 参考答案：A[解析] 目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：①按照交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户；②按照账户用途划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 4.股份公司发行优先股票，__。 A．可以稳定股票市场价格B．可以笼络公司优秀人才C．可以提前完成公司股票的发售D．可以筹集长期稳定的公司股本 参考答案：D[解析] 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利息的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。 5.溢价发行所得的溢价款列为__。 A．公司资本公积金B．股本账户C．盈余公积D．留存收益 参考答案：A[解析] 发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。 6.王某是某非国有证券公司的会计主管，一日，朋友邓某告诉王某说准备走私一批毒品，但是资金不足，王某就利用职务之便，将公司资金1万元转到邓某账户里，邓某在一月之内如数还钱。关于王某的行为，下列说法正确的是__。 A．王某不构成挪用资金罪B．王某构成挪用公款罪C．王某构成挪用资金罪D．王某构成职务侵占罪 参考答案：C[解析] 根据《刑法》规定，证券公司工作人员利用职务上的便利挪用本单位资金借贷给他人使用进行违法行为的，即使未超过三个月，同样构成挪用资金罪。王某不是国家工作人员，不能构成挪用公款罪；王某并非挪用单位资金归自己所有，而是借给朋友，不具有占有公司财产的故意，不构成职务侵占罪。 7.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。__ A． A．正确 B． B．错误 C． C．放弃 ? 参考答案：A 8.孙某是某国有证券交易所经理，一日，其朋友赵某向他借钱，做个小买卖，孙某身上没带钱，就让公司会计从公司拿出3000元给赵某，第二天孙某即将钱补上。对此，下列说法正确的是__。 A．孙某的行为构成挪用公款罪B．孙某的行为构成挪用资金罪C．孙某在第二天就把钱补上，未超过三个月的期限，不构成挪用公款罪D．孙某挪用资金数额较小，不构成挪用公款罪 参考答案：D[解析] 孙某是国家工作人员，不符合挪用资金罪的主体要件；根据《刑法》规定，如果国家工作人员挪用本单位资金借给他人进行营利活动的，数额较大，即使未超过二个月未还，也构成挪用公款罪。本题中孙某之所以不构成挪用公款罪，并非是因为未超过三个月，而是因为孙某挪用资金数额较小。 9.__是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。 A．证券投资分析B．宏观经济分析C．经济政策分析D．国际形势分析 参考答案：A 10.甲、乙两厂均是生产牙刷的厂家，由于甲厂家购买了先进的技术设备，生产效率大大提高，很快占据了本地的大部分市场，乙厂为了扩大市场份额，在产品包装上印制优质产品标识，并谎称采用国外先进技术。对于乙厂的行为，下列说法正确的是__。 A．该厂的行为构成《反不正当竞争法》中的虚假宣传行为B．该厂的行为属于厂家对外宣传的手段，虽然有些不妥，但不构成不正当竞争C．该厂的行为属于伪造国家机关印章行为，触犯了刑法，不属于《反不正当竞争法》的调整范围D．该厂的行为构成《反不正当竞争法》中的虚假表示行为 参考答案：D[解析]