广东期货从业资格考试模拟练习卷（3）（新版）.docVIP

广东期货从业资格考试真题卷（3） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。 A．利润最大化B．买卖自负C．将适当的产品销售给适当的投资者D．外控合规 参考答案：C 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 2.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。 A．长期性经营B．持续性经营C．稳健性经营D．营利性经营 参考答案：B 《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。 3.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括（）。 A．复制相关财产权登记资料B．查阅相关的期货交易记录C．查询相关的保证金账户D．拘役期货交易相关当事人 参考答案：D 4.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。 A．投资者所在的经纪公司B．投资者C．投资者和所在的经纪公司共同D．期货交易所 参考答案：B 5.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。 A．自身利益优先B．公司利益优先C．投资者利益优先D．确保投资者的利益得到公平的对待 参考答案：D 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。 6.期货交易的结算，由（）统一组织进行。 A．期货协会B．国务院期货监督管理机构C．期货交易所D．期货公司 参考答案：C 7.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。 A．投资者所在的经纪公司B．投资者C．投资者和所在的经纪公司共同D．期货交易所 参考答案：B 8.首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当（）。 A．及时向期货公司住所地公安部门报告B．及时向期货公司总经理报告C．立即向期货交易所报告D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告 参考答案：D 9.关于期货交易所，下列表述错误的是（）。 A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理C．申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 参考答案：C ?根据《期货交易所管理办法》第九条、第十九条以及第二十一条的规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。会员制期货交易所设立理事会，而不设董事会。 10.期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。 A．中国期货业协会B．中国证券监督管理委员会C．国家外汇管理局D．期货交易所 参考答案：B 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。 11.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。 A．期货公司住所地B．当事人选择的诉由C．被侵权人住所地D．违约人住所地 参考答案：B 12.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 A．1B．2C．3D．5 参考答案：B 13.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。