中瓷电子：首次公开发行股票初步询价及推介公告.PDFVIP

河北中瓷电子科技股份有限公司 首次公开发行股票初步询价及推介公告 保荐机构（主承销商）：中航证券有限公司 特别提示 河北中瓷电子科技股份有限公司（以下简称“ 中瓷电子”、“发行人”或“公司” ） 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144 号] ）（以下简称“ 《管理办 法》” ）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令[第173 号] ）、《首 次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2018]142 号）（以下简称“ 《业务规 范》” ）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2018]142 号）（以下简称 “ 《配售细则》” ）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2018]142 号）（以下简称“ 《投资者管理细则》” ）、《深圳市场首次公开发行股票网上发 行实施细则（2018 年修订）》 （深证上[2018]279 号）（以下简称“ 《网上发行实 施细则》” ）及《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020 年修订）》 （深证上[2020]483 号）（以下简称“ 《网下发行实施细则》” ）等相关规定组织实 施首次公开发行股票。 本次初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所网下发行电子平台（以下简 称“网下发行电子平台” ）及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简 称“ 中国结算深圳分公司” ）登记结算平台进行，请网下投资者认真阅读本公告。 关于初步询价和网下申购的详细内容，请查阅深交所网站（ ）公 布的《网下发行实施细则》。 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等 方面的相关规定，具体内容如下： 1、投资者在2020 年12 月22 日（T 日）进行网上和网下申购时无需缴付申 购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2020 年 12 月22 日（T 日）， 其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。 1 2、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，按照申购价格由高 到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量后，协商确定拟申 购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的 10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。如被剔除部分的最低 价格所对应的累计拟申购总量大于拟剔除数量时，该档价格的申购将按照拟申 购数量由少至多依次剔除，如果申购价格和拟申购数量都相同的则按照申报时 间由晚至早的顺序依次剔除，直至满足剔除的拟申购数量达到拟剔除数量的要 求。当最高申购价格与确定的发行价格相同时，对该价格的申购可不再剔除，剔 除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。 当发行人和保荐机构（主承销商）根据询价结果确定的发行价格对应的市盈 率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率时，发行人和保荐机构（主承销商） 将在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次，后续发 行时间安排将会顺延三周，具体安排将另行公告。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新 股申购。 4、配售对象应严格遵守行业监管要求，申购金额不得超过相应的资产规模 或资金规模。 5、网下投资者应根据《河北中瓷电子科技股份有限公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果公告》（以下简称“ 《网下发行初步配售结果公告》” ）， 于2020 年12 月24 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与初步配售数 量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每 只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将 会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《河北中瓷电子科技股份有限公司首次 公开发行股票网上摇号中签结果公告》（以下简称“ 《网上中签结果公告》” ）履 行资金交收义务，确保其资金账户在2020 年 12 月24 日（T+2 日）日终有足额 的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主