中瓷电子：中航证券有限公司关于公司首次公开发行股票之发行保荐工作报告.PDFVIP

中航证券有限公司 关于 河北中瓷电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市 之 发行保荐工作报告 保荐机构（主承销商） 声 明 河北中瓷电子科技股份有限公司（以下简称“中瓷电子”、“发行人”或“公 司”）申请在境内首次公开发行股票并上市，依据《公司法》、 《证券法》、《首 次公开发行股票并上市管理办法》等相关的法律、法规，向中国证券监督管理委 员会提交了发行申请文件。中航证券有限公司（以下简称“中航证券”、“保荐 机构”、“本保荐机构”）作为其本次申请首次公开发行股票并上市的保荐机构， 司维和赵丽丽作为具体负责推荐的保荐代表人，特为其向贵会出具本发行保荐工 作报告作为发行保荐书的辅助性文件。 保荐机构中航证券、保荐代表人司维和赵丽丽承诺：本保荐机构和保荐代表 人根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和中国证监会的有关规定，诚实 守信、勤勉尽责，并严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出 具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性、及时性。 3-2-1-1 第一节 项目运作流程 一、保荐机构内部项目审核流程 中航证券针对发行保荐项目制订了较为完善的业务管理制度和项目审核流 程，涵盖了项目开发、立项、执行、内核、申报、承销、持续督导等各个环节。 本保荐机构项目立项、内核环节的内部审核流程如下： （一）立项审核流程 1、项目组进行立项前尽职调查，提交立项申请文件 中航证券项目组（以下简称“项目组”）根据有关法律法规、执业标准、专 业知识和行业背景等，通过与客户接触、实地考察、询问等方式对项目进行调查， 并通过多种途径对项目分析、评判，进行包括对立项判断有重要影响的所有方面 的立项前尽职调查。 项目组在尽职调查的基础上撰写《立项尽职调查报告》，并按规定填写《立 项申请表》、《项目承揽情况表》等文件，将上述立项申请材料提交中航证券承 销与保荐分公司投行运营部（以下简称“投行运营部”）。 2、立项审核小组对项目的立项进行审核 （1）中航证券设立立项审核小组，进行项目立项审议决策。立项审核小组 具体成员经公司总办会决定聘任，立项审核小组设组长一名。 （2 ）立项审核会议须有不低于五名立项审核小组成员（不包括因参与项目 需回避表决但列席会议的立项审核小组成员）参加方可召开。其中，来自内部控 制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的 1/3。立项审核会议表决采取记名 投票方式，表决票设同意票和反对票，立项审核小组成员在表决中不得弃权，且 不得参与由其参与项目的表决，反对票需注明原因。如出席会议 （不含回避列席） 2/3 以上（含）立项审核小组成员表决同意，则项目立项审核获得通过；未达出 席会议（不含回避列席）2/3 以上（含）成员同意的，不予以立项。 （3 ）立项审核会议应当制作会议决议，并由立项审核小组成员签字、OA 3-2-1-2 确认或邮件确认。 （二）内部审核流程 1、项目组提交内核申请文件，并通过底稿验收及问核环节 项目组将《内核申请表》、《项目质量保证书》、《项目负责人承诺函》、 整套申请文件等内核申请材料报送投行运营部。投行运营部对内核材料进行初 审，初审合格的将提请内核小组安排内核会议召开时间；对于材料不合格者，将 要求项目组重新准备合格后再次提交材料，材料初审通过后内核小组方可安排会 议时间。 启动内核会议审议程序前，项目组应当完成对现场尽职调查阶段工作底稿的 获取和归集工作，并提交投