祖名股份:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于公司首次公开发行股票并上市之发行保荐工作报告.PDFVIP

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祖名豆制品股份有限公司 发行保荐工作报告 第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于祖名豆制品股份有限公司 首次公开发行股票并上市 之 发行保荐工作报告 二〇二〇年十月 祖名豆制品股份有限公司 发行保荐工作报告 声 明 第一创业证券承销保荐有限责任公司(以下简称 “一创投行”、“本保荐机 构”、“保荐机构”)接受祖名豆制品股份有限公司 (以下简称“公司”、 “发行 人”、 “祖名股份”)的委托,担任其首次公开发行股票并上市的保荐机构。 保荐机构及指定的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 “《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐业务管理办法》”)等 有关法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”、“证监 会”)的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业 执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告,并保证所出具文件的真实性、 准确性和完整性。 本发行保荐工作报告中如无特别说明,相关用语具有与《祖名豆制品股份有 限公司首次公开发行股票招股说明书》(补充封卷稿)中相同的含义。 2-2-2 祖名豆制品股份有限公司 发行保荐工作报告 目 录 声 明 2 目 录 3 第一节 项目运作流程4 一、保荐机构的内部审核流程4 二、立项审核主要过程9 三、项目执行主要过程9 四、保荐机构内核小组审核过程 15 五、保荐机构内部问核情况 15 第二节 项目存在的问题及其解决情况 17 一、立项评审会成员的意见及其审议情况 17 二、项目组在尽职调查过程中发现的主要问题及解决或落实情况 17 三、质量控制部门关注的主要问题及其落实情况26 四、内核委员会讨论的主要问题、意见及落实情况34 第三节 发行人财务情况及盈利能力的核查42 一、关于发行人财务会计信息的核查42 二、关于发行人盈利能力相关事项的核查43 第四节 相关证券服务机构出具的专业意见情况45 第五节 发行人私募投资基金股东登记备案的核查46 第六节 发行人财务报告审计截止日后的主要经营状况49 第七节 其他需要说明的事项50 附件:关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表52 2-2-3 祖名豆制品股份有限公司 发行保荐工作报告 第一节 项目运作流程 一、保荐机构的内部审核流程 根据《证券法》和《证券公司内部控制指引》、《中国证券监督管理委员会 发行审核委员会办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司收购 管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等有关证券发行上市和上市公 司收购、重大资产重组等法规中对证券公司从事相关业务的要求,同时为提高 投资银行业务工作质量,保荐机构制订了切实可行的业务管理制度,项目的内 部审核流程包括立项审核、项目执行审核、内核小组审核三个阶段。 (一)项目立项审核 根据《第一创业证券承销保荐有限责任公司业务开发委

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