中瓷电子：首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告.PDFVIP

河北中瓷电子科技股份有限公司 首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告 保荐机构（主承销商）：中航证券有限公司 特别提示 河北中瓷电子科技股份有限公司（以下简称“中瓷电子”、“发行人”或“公 司”）首次公开发行不超过2,666.6667万股人民币普通股（A股）（以下简称“本 次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3371号文核准， 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网 上向持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行 （以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 发行人与保荐机构（主承销商）中航证券有限公司（以下简称“保荐机构（主 承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2,666.6667万股。回拨机制启动前， 本次发行网下初始发行数量为16,000,167股，占本次发行总量的60%，网上初始 发行数量为10,666,500股，占本次发行总量的40%。本次发行价格为人民币15.27 元/股。根据《河北中瓷电子科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以 下简称 “《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 11,004.56138倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机 制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 2,666,167股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为24,000,500股，占本 次发行总量的90%。回拨后本次网上发行的有效申购倍数为4,890.73786倍，中签 率为0.0204468125%。 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等 方面的相关规定： 1、网下投资者应根据《河北中瓷电子科技股份有限公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果公告》，于2020年12月24日（T+2 日）16:00前，按公告确 定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金，认购资金应当于T+2 日16:00前到账。 网上投资者申购新股中签后，应根据《河北中瓷电子科技股份有限公司首次 公开发行股票网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2020年12月24日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守 投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因 和后续安排进行信息披露。 3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将 违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后 未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按 180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可 交换公司债券网上申购。 4、本公告一经刊出，即视为向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参 与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。 一、网下发行申购情况及初步配售结果 （一）网下发行申购情况 在刊登《发行公告》后，保荐机构（主承销商）根据《证券发行与承销管理 办法》（证监会令[第144号]）的要求，对通过深圳证券交易所（以下简称“深 交所”）网下发行电子平台参与网下申购的投资者资格进行了进一步核查并确认 了最终有效申购结果。保荐机构（主承销商）统计如下： 《发行公告》披露的4,166家网下投资者管理的12,324个有效报价配售对象 中，5家网下投资者管理的5个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。 其余4,161家网下投资者管理的12,319个有效报价配售对象全部按照《发行公告》 的要求进行了网下申购，有效申购数量为4,660,260万股。2020年12月22日，中 国证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6号）》。 参与本次网下申购的投资者中，32家网下投资者管理的32个配售对象属于上述限 制名单，以上32个配售对象不具备配售资格，为无效申购，合计申购量为12,160 万股。剩余4,