2022年期货从业资格《期货法律法规》考试题库及答案解析（多选题）.pdfVIP

2022 年期货从业资格考试题库及解析 考试科目：《期货法律法规》 多选题部分 1.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序， 决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构，包括（ ） A、提高保证金 B、调整涨跌停板幅度 C、限制会员或者客户的最大持仓量 D、暂时停止交易 答案：ABCD 解析：《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货 交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即 报告国务院期货监督管理机构：（1 ）提高保证金；（2 ）调整涨跌停板幅度； （3 ）限制会员或者客户的最大持仓量；（4 ）暂时停止交易；（5 ）采取其他 紧急措施。 2.期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。 下列属于数据库中应当包含的信息有（ ）。 A、投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 B、投资者历次风险承受能力评估问卷内容 C、投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录 D、投资者的收入来源和数额、资产、债务等财务状况 答案：ABCD 1 解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行 ）》第十五条， 经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据 库中应当至少包含以下信息：（一 ） 《证券期货投资者适当性管理办法》第六 条所规定的投资者信息；（二 ）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失 信行为记录；（三 ）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级 结果等；（四 ）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及 审核记录等；（五 ）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。其中， 《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息包括：（一） 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册 地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（二 ）收入来源和数额、 资产、债务等财务状况；（三 ）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（四 ） 投资期限、品种、期望收益等投资目标；（五 ）风险偏好及可承受的损失；（六 ）诚信记录；（七 ）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（八 ） 法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（九 ）其他必要信息。 3.下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（ ）。 A、期货投资咨询业务的风险揭示书 B、风险管理意见 C、研究分析报告和交易咨询建议 D、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料 答案：ABCD 解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定，期货公司应当 对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要 求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析 报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 4.期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（ ） A、申请日前3 个月符合风险监管指标标准 2 B、具有符合业务发展需要的分支机构设立方案 C、公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行 D、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 答案：ABCD 解析：《期货公司监督管理办法》第二十八条规定，期货公司设立营业部、分公 司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5 个工作日内向公司住 所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件： （一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二 ）申请日 前3 个月符合风险监管指标标准；（三 ）符合有关客户资产保护和期货保证金 安全存管监控的规定；（四 ）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五 ）具有符合业务发 展需要的分支机构设立方案；（六 ）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他 条件。 5.申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（ ）。 A、具有从事期货业务3 年以上经验 B、具有其他金融业务4 年以上经验 C、具有法律、会计业务5 年以上经验 D、具有法律、会计业务10 年以上经验 答案：ABC 解析：《期货公司董事、监事和高级管