2022年期货从业资格《期货法律法规》考试真题及解析.pdfVIP

2022 年期货从业资格考试真题试卷及解析 考试科目：《期货法律法规》 一、单选题 （总共60 题） 1.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明 确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持 仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。(0.5 分) A 、为损失的60 ％以上 B、不超过损失的60 ％ C、为损失的80 ％以上 D、不超过损失的80 ％ 答案：D 解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二 十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者 约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户 因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过 损失的80%。 2.经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就 产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购 买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。(0.5 分) A 、微信提示 B、书面风险提示 C、电话通知 D、短信告知 答案：B 解析：经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后， 应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投 资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。 3.外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有 或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。(0.5 分) A 、3% B、5% C、10% D、30% 答案：B 解析： 《外商投资期货公司管理办法》第二条规定，考前超压卷，金 考典软件考前更新，下载链接 外商投资期货公司 是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5% 以 上股权的期货公司。 4.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（ ） 承担举证责任。(0.5 分) A 、客户代理人 B、期货公司经纪人 C、期货公司 D、客户 答案：C 解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五 十七条，期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通 知的，由期货公司承担举证责任。故本题答案为C。 5.首席风险官开展工作应当制作并保留 （），真实、充分地反映其履 行职责情况。(0.5 分) A 、工作底稿和工作时间 B、工作报告和工作记录 C、工作底稿和工作记录 D、工作时间和工作报酬 答案：C 解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，工 作底稿和工作记录应当至少保存20 年。 6.会员制期货交易所理事会会议结束之日起（ ）日内，理事会应当将 会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。(0.5 分) A 、3 B、10 C、5 D、15 答案：B 解析： 《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2 以上表决通过。理事 会会议结束之日起10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报 告中国证券监督管理委员会。 7.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其 派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。(0.5 分) A 、调离 B、罚款 C、免职 D、降级 答案：C 解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第 五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管 理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免 职。自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日 起2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人 员。 8.期货交易所的负责人由（ ）任免。(0.5 分) A 、中国银保监会 B、国务院期货监督管理机构 C、中国期货业协会 D、中国证券业协会 答案：B 解析： 《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目 的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民 事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交 易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 9.客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割 义务，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。(0.5 分) A 、要求期货交易所承担违约责任 B、要求期货公司承担侵权责任 C、要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D、要求期货公司承担赔偿责任 答案：D 解