2022年期货从业资格《期货基础知识》考试真题卷1及解析.pdfVIP

2022 年期货从业资格考试真题试卷及解析 考试科目：《期货基础知识》 一、单选题 （总共60 题） 1. （）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业 人员执业行为准则（修订）》。(0.5 分) A 、中国证监会 B、中国期货业协会 C、中国银监会 D、机构 答案：D 解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十四条，机构的 管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本 准则。故本题答案为D。 2.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3 个会计年度中， 至少（ ）年盈利。(0.5 分) A 、1 B、4 C、3 D、2 答案：A 解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公 司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基 本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3 个会计年度中，至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000 万元，控股股 东期末净资产不低于人民币2 亿元。 3.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始 营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 (0.5 分) A 、1 B、2 C、3 D、4 答案：C 解析： 《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机 构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形 之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手 续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理 由超过3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3 个月以上； （三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他 情形。期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并 依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可 证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。 4.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失， 由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。(0.5 分) A 、不超过损失的50 ％ B、不超过损失的90 ％ C、不超过损失的80 ％ D、不超过损失的60 ％ 答案：D 解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三 十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造 成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%. 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公 司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%. 5.为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为， 根据（ ），制定《期货从业人员管理办法》。(0.5 分) A 、《证券法》 B、《期货交易管理条例》 C、《期货交易所管理办法》 D、《期货公司监督管理办法》 答案：B 解析： 《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人 员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条 例》，制定本办法。 6.营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。(0.5 分) A 、中国证券监督管理委员会 B、经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会 派出机构 C、中国期货业协会 D、期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构 答案：D 解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第 二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财 务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派 出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的 中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。 7.会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。(0.5 分) A 、董事长 B、监事长 C、总经理 D、理事长 答案：D 解析： 《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长 主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10 日前通知 会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议。 8.下列（ ）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件 要求。(0.5 分) A 、注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不低于人民币8000 万元 B、具有3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管 理人员不少于1 名 C、近3 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌 重大违法违规正被有权机