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完好版本证券投资学第三版本练习及含答案——名词精选解说 完好版本证券投资学第三版本练习及含答案——名词精选解说 完好版本证券投资学第三版本练习及含答案——名词精选解说 四、名词解说 1．投资：投资是指经济主体为了获取未来的预期利润，早先垫付必定量的钱币或实物以经营某项事业的经济行 为。 2．金融投资：金融投资是以金融财富为投资对象的投资活动。 3．证券投资：指个人或法人对有价证券的购置行为，这种行为会使投资者在证券拥有期内获取与其所肩负的风 险相当的利润。 四、名词解说 1．证券投资者：证券投资主体购置证券的目的是为了待一准期间后获得股息和利息，并期望证券增值，为此他 们在购置证券后相当长的时间内拥有证券，这种行为被以为是投资行为，这种投资主体被称为证券投资者或长久 投资者。 2．证券谋利者：自以为能够展望证券价钱的未来走势，为了在短期的价钱改动中获取价差利益，宁愿肩负风险， 不停买卖证券的机构或个人。 3．有价证券：拥有必定票面金额、代表财富所有权或债权，并借以获得必定收入的一种证书。 4．股票： 股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财富所有权的证书。 5．债券：依照法定程序刊行，商定在一按限期内还本付息的有价证券。 6．证券投资基金：是一种利益共享、风险共担的会合证券投资方式，即经过刊行基金份额集中投资者的资本， 形成独立财富，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，以组合投资方式进行证券证券投资，所得利润按 出资比率由投资者分享的投资工具。 7．关闭型基金：指建立基金时限制基金的刊行总数，在首次刊行达到预约的刊行计划后，基金宣成功立，并加 以关闭，在一准期间内不再追加刊行新基金份额的基金。 8．开放型基金：指基金刊行总数不固定，在基金按规定成立后，投资者能够在规定的场所和开放的时间内向基 金管理人申购或赎回基金份额的基金。 9．证券中介机构：为证券市场参加者如刊行者、投资者等供给有关服务的专职机构。 10．证券经营机构：由证券主管机关依法同意建立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。 四、名词解说 1．证券刊行市场：新刊行的证券从刊行者手中销售到投资者手中的市场，它包含证券刊行从规划、销售和承购 等阶段的所有活动过程。 2．公募刊行：又称公然刊行，是指刊行人向不特定的社会民众投资者销售证券的刊行。 3．私募刊行：又称不公然刊行或私下刊行、内部刊行，是指以特定少量投资者为对象的刊行。 4．直接刊行：刊行人直接向投资者销售销售证券的刊行。 5．间接刊行：由刊行公司拜托投资银行、证券公司等证券中介机构代理销售证券的刊行。 6．首次刊行：新组建股份公司或原非股份制公司改制为股份公司或原个人持股公司转为民众持股公司时，公司 首次刊行股票。 7．增资刊行：股份公司组建、上市后为达到增添资本金的目的而刊行股票的行为。 8．证券流通市场：又称证券次级市场、二级市场，是对已刊行证券进行再次以致重复多次交易的市场。 9．证券交易所：证券买卖两方公然交易的场所，是一个有组织、有固定地址的、集中进行证券交易的次级市场， 是整个证券市场的核心。 10．市价总数：在某一特准期间内，在证券交易所上市证券按当市价钱计算的价值总数。 11．上市总数：在证券交易所上市的证券按面额计算的总金额。 12．场外交易市场：在证券交易因此外的各证券公司柜台长进行证券买卖的市场。 13．证券市场看管：证券管理机关运用法律、经济的以及必需的行政手段，对质券的刊行、交易等行为以及证券 投资中介机构的行为进行监察管理。 14．注册制：证券刊行注册制，即推行公然管理原则，实质上是一种刊行公司的财务宣布制度。 15．同意制：证券刊行同意制采纳实质管理原则，即证券的刊行不单要以真切状况的充足公然为条件，并且一定 切合证券看管机构拟订的若干合适于刊行的实质条件。 16．自律：证券市场参加者构成自律组织，在国家有关证券市场的法律、法例和政策指导下，依照证券行业的自 律规范和职业道德，推行自我管理、自我拘束的行为。 17．超额配售选择权：指刊行人受权主承销商的一项选择权，获取受权的主承销商按同一刊行价钱超额销售不超 过包销数额 15%的股份， 即主承销商按不超出包销数额115%的股份向投资者销售。在该次包销部分的股票上市之 日起 30 日内，主承销商有权依据市场状况从集中竞价市场购置刊行人股票，或许要求刊行人增发股票，分派给 对此超额销售部分提出认购申请的投资者。 18．价钱优先：价钱最高的买方报价与价钱最低的卖方报价优先于其余全部报价而成交。 19．时间优先：同价位申报， 依照申报时序决定优先次序，即买卖方向、 价钱相同的， 先申报者优先于后申报者。 先后次序按证券交易所主机接受申报的时间确立。 四、名词解说 1．证券账户：证券登记机构为投资者建立的，用于正确记录投