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完好版的证券法律法例知识点总结 完好版的证券法律法例知识点总结 完好版的证券法律法例知识点总结 一、公司法 1.有限责任公司由 50 个以下股东共同出资建立。 2.早先赞同的公司名称保存期为 6 个月。 3.公司担保的特别规定：在议定表决时，被担保人不得参加表决。决策的表决由列席会议的其余股东 所持表决权的过多半经过，方为有效。 4.有限责任公司注册资本的最低限额为： (1)以生产经营为主的公司的注册资本为人民币 50 万元。 (2)以商品批发为主的公司的注册资本为人民币 50 万元。 (3)以商品零售为主的公司的注册资本为人民币 30 万元。 (4)科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币 10 万元。 5.公司外面转让：股东向股东之外的人转让股权，应该经其余股东过多半赞同。股东应就其股权转让 事项书面通知其余股东征采赞同，其余股东自接到书面通知之日起满 30 日未回复的，视为赞同转让。 6.人民法院依法强迫转让。人民法院依据法律规定的强迫执行程序转让股东的股权时应该通知公司及 全体股东，其余股东同样条件下有优先购置权。其余股东自人民法院通知之日起满 20 日不履行优先 购置权的，视为放弃优先购置权。 7.自股东会议定策经过之日起 60 日内，股东与公司不可以达成股权收买协议的，股东能够自股东会议 决策经过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。 8.召募建即刻倡始人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 9.股份有限公司董事会成员为 5 至 19 人。 10.股份有限公司的董事会按期会议，每年度起码召开两次，每次应于会议召开 10 日从前通知全体董 事和监事。股份有限公司董事会会议应有过多半的董事列席方可举行。 11.监事会由监事构成，其人数不得少于 3 人。监事的人选由股东代表和员工代表构成，此中员工代 表的比率不得低于 1/3 12.倡始人拥有的本公司股份自公司成立之日 1 年内不得转让。 13.上市公司在一年内购置、销售重要财富或许担保金额超出公司财富总数 30%的，应该由股东大会 作出决策，并经列席会议的股东所持表决权的 2/3 经过。 14.股份有限公司的财务会计报告应该在召开股东大会年会的 20 日前置备于本公司，供股东查阅。 15.公司分派当年税后利润后，应该提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为 公司注册资本的 50%以上的，能够不再提取。 16.法定公积金转为资本时，所保存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25% 17.公司归并，在有限责任公司一定经代表 2/3 以上有表决权的股东经过；在股份有限公司，一定经 列席会议的股东所持表决权的 2/3 以上经过。 18.虚报注册资本、欺骗获得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚 报公司注册资本金额 5%~15%的罚款；对提交虚假资料或许采纳其余欺骗手段隐瞒重要事实的公司， 处以 5 万~50 万的罚款。 19.在法定的会计账簿之外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万~50 万罚款。 20.公司在依法向有关主管部门供给的财务会计报告等资料上作虚假记录或许隐瞒重要事实的，由有 关部门对直接负责的主管人员和其余直接负责人员处以 3 万~30 万罚款。 二、证券法 1.股票刊行数字条件： (1)倡始人认购的股本总数许多于公司拟刊行的股本总数的 35% (2)在公司拟刊行的股本总数中，倡始人认购的部分不得少于人民币 3000 万元 (3)向社会民众刊行部分许多于公司拟刊行的股本总数的 25%，此中公司员工认购的股本股本数额不得 超出拟刊行社会民众的股本总数的 10%；公司拟刊行的股本总数超出人民币 4 亿元的，证监会依据规 定能够酌情降低向社会民众刊行的部分的比率，可是最低许多于公司拟刊行的股本总数的 10% (4)刊行人在近 3 年没有重要违纪行为。 2.债券刊行数字条件： (1)股份有限公司的净财富不低于人民币 3000 万元，有限责任公司不低于 6000 (2)累计债券余额不超出公司净财富的 40% (3)近来 3 年均匀可分派利润足以支付公司债券 1 年的利息。 3.代销、包销约准时效不得超出 90 日。 4.向社会公然刊行的证券票面总值超出人民币 5000 万元的，一定采纳承销团的形式来销售。 5.主承销人的数字条件： (1)主要负责人中 2/3 的人员有 3 年以上的证券管理工作经验，或许 5 年以上的金融管理工作经验 (2)证券专业操作人员中有 70%在证券专业岗位工作 2 年以上。 (3)从业人员过去 3 年未受处罚；承销机构及主要负责人前 3 年无严重劣迹。 6.股票刊行采纳代销方式，代销限期届满 (90 天)，向投资者销售的股票数目未达到拟公然刊行股票数 量的 70%