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完好版的证券事务职能定位(部门) 完好版的证券事务职能定位(部门) 完好版的证券事务职能定位(部门) 证券事务部职能定位 业务名称：证券事务部门主管：上司主管：董事会秘书 部门功能：依据证监会要求规范运作公司管理系统，对质监会和股东公布公司信息，组织股东大会召开，公司通 过证券市场融资业务等。 重点流程 / 制度：《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》、《公司内部基本控制规范》、《股东大会议 事规则》、《信息表露管理制度》、《召募资本管理方法》、《对外投资管理制度》、《投资者关系管理制度》、《控股子 公司管理方法》、《重要事项内部报告制度》 一级职能二级职能 1、做好与证监会、交易因此及证监局等上司部门的联系工作； 一、与证券看管部门 2、准备和递交国家有关部门要求公司股东大会和董事会出具的报告与文件； 协调 3、达成看管机构等上司部门部署的任务； 4、证监会、交易因此及证监局等上司部门下发文件的办理工作。 1、负责公司股东会会务组织和会议文件草拟工作； 二、规范股东大会运 2、负责成立健全股东大会的档案资料并归档寄存； 作 3、依据证监会、交易所等有关要求规范公司股东大会的运作，并完美公司规范运作的内 控制度； 1、负责公司股东会决策通告； 2、组织编制公司年报、中报、季报并规范表露； 三、信息表露工作 3、实时认识公司重要应表露事项并对外通告，对董事会做出的人事任免及与公司经营团 队有关事项的内外通告，实时更新公司网站投资者关系栏目信息； 4、公司股票停牌、复牌以及异样颠簸等其余暂时性通告的信息表露工作； 1、负责协调投资者关系、股东咨询来访的解答和招待工作； 四、投资者关系管理 2、负责对董事会提出的问题进行检查、协调解办理； 3、负责管理公司与中国证券登记结算公司的网络联系并实时供给各种数据； 1、关注媒体报告并主动求证报导的真切性。 2、归口管理对质券、财经类媒体的公关、宣传及广告工作，保持与国内主要证券、财经 五、民众媒体关系管 类媒体的优秀公共关系。 理 3、指引媒体对公司进行正面报导。 4、负责媒体负面报导及不实报导的应急办理。 1 1、负责公司证券二级市场的再融资方案的落实、组织与实行； 六、证券市场融资工 2、协调券商与公司对接业务； 作 3、年度分成派息、转增股本方案和股权激励方案的实行。 1、对公司董事、监事、高管人员的勤恳尽责尽提示义务； 2、组织公司董事、监事、高管人员参加证监会、交易所、看管局以及公司的上市公司规 七、董、监、高履职 范运作、治理以及其余培训。 与培训 3、对公司董事、监事、高管人员如有违犯波及证券类有关法律法例与规章制度时负有提 醒职责。 1、保存公司股东名册； 2、保存公司董、监、高、控股股东拥有本公司股份的资料； 八、股权管理事务 3、负责表露公司控股股东、持股占总股本 5%股东以及董、监、高持股改动状况； 4、负责公司的股份登记、股权改动、股份的托管与转托管，成立公司股东数据信息库； 5、归口管理中高层管理人员的股票期权事项。 1、做好公司信息的保密工作，严格履行公司保密工作制度； 2、保存公司董事、监事和高管资料名册，以及公司董事会印章； 九、其余 3、部门文件、资料的立卷归档； 4、三大报刊的信息表露与采集 5、PROP 综合业务 2