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第十二章 工程索赔基本理论12.1 工程索赔的基本概念12.2 索赔事件12.3 索赔的程序12.4 反索赔12.1 工程索赔的基本概念12.1.1 索赔的定义12.1.2 索赔的分类12.1.3 索赔的成立12.1.1 索赔的定义索赔的特征： ——索赔是双向的；——只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。——索赔是一种未经确认的单方行为。索赔的性质：——可以是一定行为造成，也可以是不可抗力引起。——可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三方行为引起。——索赔的性质是属经济补偿行为，是合同一方的“权利”要求。——索赔是工程合同双方的权利。工程索赔的起因——工程项目的特殊性——工程项目内外部环境的复杂性和多变性——参与工程建设主体的多元性——工程合同的复杂性及易出错性 工程索赔的现状——索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视。——对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。——索赔经验及索赔实例资料贫乏。——索赔专门人才缺乏。——索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要。 工程索赔的作用——索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利。——索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段。——索赔是合同实施的保证。——索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。 12.1.2索赔的分类 1、按索赔的起因分类2、按索赔的目的分类3、按索赔的处理方式分类按索赔的起因分类1、工程量变化2、不可预见的自然条件或人为障碍3、加速施工4、工期拖延5、工程变更6、合同文件错误7、暂停施工或终止合同8、业主或承包商违约9、业主风险10、不可抗力11、缺陷责任12、其他按索赔的目的分类1、工期索赔(Claim for Extension of Time) 承包商向业主要求延长工期，合理顺延合同工期。2、费用索赔(Cost Claim) 承包商或业主要求取得合理的经济损失补偿。 一方要求另一方补偿不应该由自己承担的经济损失或额外费用。 承包商在业主过失的情况下可以索赔利润。按索赔的处理方式分类1、单项索赔——单项索赔通常原因单一，责任划分明确，分析处理比较简单。2、一揽子索赔——承包商采用总索赔的方式，必须事前征得工程师的同意，并且要能够提交以下证明材料： 1)承包商要证明自己的投标报价是合理的； 2)已经开支的实际总成本是合理的； 3)承包商对实际成本的增加没有任何责任； 4)无法用其他方法精确计算出实际的损失数额。12.1.3索赔应具备的条件 1）与合同相比较，已经造成了实际的额外费用支出或工期损失； 2）造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失； 3）按合同规定造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4）承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知。12.2 索赔事件12.2.1 承包商可以提出索赔的索赔事件12.2.2 索赔事件的发生率12.2.1 承包商可以提出的索赔事件11）业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。2）工程实际地质条件与合同规定不一致。3）业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。4）设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。5）工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。6）业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。7）业主或工程师指令增加额外工程。承包商可以提出的索赔事件28）业主指令工程加速。9）不可抗力因素。10）业主未及时支付工程款。 11）合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。12）物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。13）国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等。14）货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等。 承包商向业主的索赔依据合同文本种类 条款序号FIDIC合同条件 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.5~65.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1 建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201） 6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3