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精品文档 ********公司 内控体系建设实施方案 （讨论稿） 二〇一三年四月 精品文档 精品文档 一、 目的 为进一步加强和规范甘谷祁连山水泥有限公司内部控制 ,提高企业经 营管理水平和风险防范能力,促进企业可持续发展,公司特制定《********* 内部控制体系建设实施方案》,实施内部控制体系建设工作 二、 主要内容 按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》,此次内 控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、采购业务、 资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和 信息系统等在内的公司运营管理的各个方面 三、 组织机构保障 为确保公司内控建设工作顺利推进,保证内控机制有效运行,经公司研 究决定,设立内控建设领导小组和内控建设执行小组。 内控建设领导小组组长由公司总经理担任 ,是公司内控体系建设的第 一责任人。内控建设领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署 和指挥。 内控建设领导小组下设内控建设执行小组 ,内控建设执行小组组长由 副总经理担任。执行小组负责内部控制体系建设工作的具体开展。 1、 内控建设领导小组 组长：*** 副组长：*** 成员：**************************** 2、 主要职责： 精品文档 精品文档 1)负责确定本次内控体系建设的范围； 2)负责明确本次内控体系建设的总体目标； 3)负责确定本次内控体系建设的整体部署； 4)负责本次内控体系建设的其他内容。 3、 内控体系建设执行小组 组长：*** 成员：*********************** 4、 主要职责 1) 负责内控体系建设成员的职责分工； 2) 负责确定本次内控体系建设的具体时间安排； 3) 负责组织公司内部资源的协调,并积极与外部咨询机构的对接、 沟通、协调； 4) 负责审核本次内控体系建设费用预算； 5) 负责本次内控体系建设的其他实施工作。 内控体系建设项目小组办公室设在综合办公室，是在内控体系建设小 组领导下，具体实施内控体系建设工作,确保实施阶段工作组的顺畅运行 四、 内控建设总体规划 内控建设工作涉及公司运营管理的全过程,包括各个层面、各类业务、 各项制度流程,涉及面广,内容庞杂,按照股份公司通知要求，复制永登公司 内控成果，对于不同于公司处进行修改订，计划于2013年4月底梳理出管 理制度，5月底编制形成公司《内部控制手册》。 五、 实施步骤 精品文档 精品文档 根据*********************公司关于内控工作成果推广要求，结合公 司的业务及管理情况实际，内控体系建设工作计划2013年4月初启动，具体 按以下步骤实施： 项目 时间 工作内容 阶段成果 成立公司内控项目工作小组，召 1 2013.4.01-4.07 启动部署阶段 开启动会议，做好动员工作 2 2013.4.08-4.20 调研摸底阶段 内控测评报告 3 形成整改报告 2013.4.21-5.10 内控缺陷整改阶段 初步形成《内部控制手册》试运 4 2013.5.10-6.30 初步形成《内控手册》并试运行 行阶段 5