CFA一级备考CFA一级备考精囊之：Ethics.pdfVIP

CFA 重点精要-L1-Ethics CFA 职业道德与专业行为标准 （CFA EthicalandProfessionalStandards） 向来是CFA考试的重要科目（CFA一级的比重达15%，仅次于财务报表分析）。在 CFA考试中，职业道德与专业行为标准的考题往往最先出现。迅速并准确解答这 部分考题，不仅有助于从考试开始就建立起信心，也能提高通过考试的机率。 CFA职业伦理在金融投资行业的运用非常广泛。在微观层面，公司建立严格， 清晰的道德与专业行为标准能确保员工向客户提供规范而满意的投资服务，同时 也能帮助员工正确处理工作中常遇见的道德困境 （Ethical dilemmas）。在宏观 层面，通过鼓励企业遵守行业道德与专业行为标准，有助于提高整个金融市场的 诚信和有效运作。因此我们看到，不仅很多国家持续出台新的法律法规来完善金 融市场，很多公司也建立起内部监管机制，比如防火墙（firewall, 也称Chinese wall），来规范员工专业行为和服务质量，从而提升企业信誉。 CFA一级职业伦理包括1个study session，共4个reading，分别是：  Study session 1:Ethicaland Professional Standards