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银行内控合规处员个人申报材料 篇一：银行十佳内控人员申报材料 十佳内控人员申报材料 我叫 *** ，现年 ** 岁，中共党员，大专文化， **** 年 * 月参加工作，现任 ** 支行行长。一年来，在上级支行高度重 视和大力支持下，在本行领导的帮助下，在各位同事的配合 下，我按照上级行及本行领导赋予内控的工作职责，团结和 带领我行员工恪尽职守，努力工作，圆满完成了全年各项工 作任务。现将一年来的内控工作情况汇报如下： 一、认真落实基础管理，狠抓内控建设。 为从根本上解决困绕我行的基础管理差，内部控制力弱 的问题，我行于年初召开了内控工作会议。会议认真查找了 我行基础管理方面问题，深入分析了问题存在的原因，提出 了提高我行内控管理水平的具体措施。针对本行实际，不断 完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我 行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，成立了计算 机领导小组、安全保卫工作领导小组、贷款审贷小组，出台 了**** 年度经营目标考核办法、会计和信贷工作质量考核办 法。这些办法的出台，使全行在组织上、职责上为内控管理 提供了有效的制度保障。我并从以下几个方面开展了工作： 1、我以抓《内控管理尽职指引》和在年初签订的《安 全责任书》的落实为契机，建立了以行长、会计主管、事后 监督员以及信贷员组成的内控管理组织体系，大家各司其职、 齐抓共管、相互制约、相互监督、一体考核，让内控管理关 系更清晰，内控管理层次得到提升。 2 、坚持按季组织开展监管检查工作，促进内控管理水 平逐步提高。监管是内控管理的重要组成部分和操作风险的 重要防线。对这一块工作的重视我一刻也没有放松过，尽管 面临这样或那样的困难，我还是坚持按计划、按程序每季度 对各网点组织开展一次认真细致的检查。做到每次检查都有 方案、有通知、有记录、有整改、对责任人有处理。监管的 内容也严格按照监管制度的规定和案件专项治理的要求逐 条细化，不敢有丝毫的马虎。 3 、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好 整改工作。对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整 改结果逐一登记，并根据《整改通知书》抓整改落实；重点 落实整改责任人，坚持谁经办，谁整改，谁不整改处理谁原 则。通过责任到位，纵横结合措施，做到整改不留死角，不 走过场。 4 、实行银行业务全面监督和重点监督相结合，不断提 高事后监督工作质量。 **** 年，我行进一步加强事后监督工 作，业务监督已涵盖储蓄、会计、信贷、授权、银行卡、重 要空白凭证管理等银行业务的所有方面。事后监督方式实现 了从普遍监督向一般监督和重点监督的转移。我在工作方法 上改变以往的单纯审查传票的审核模式，每月开展对大额现 金支付、冲正授权等高风险业务的现场检 查。 5 、注重提高会计主管的业务素质与履职能力。会计主 管履职到位与否，是内控好坏的关键一环， **** 年，我认真 贯彻落实会计主管委派制，提高会计主管待遇，加大考核力 度，提高会计主管履职能力。我按月组织召开行领导、网点 记账员、主办会计员、网点负责人等人员参加的主管例会， 分析内控形势，学习新的文件精神，研究解决管理中存在的 实际问题。 以会代训， 提高会计主管的业务素质与履职能力。 从已经结束的 **** 年监管来看，我把实质重于形式作为 监管的重要原则，通过持续、认真细致的监管，我们的内控 管理水平有了明显的进步。 二、 坚持可持续发展，构建风险防控长效机制。 内控工作必须坚持精细化管理和执行力建设。要坚决贯 彻内控优先的理念， 特别是在案件防控工作中， 要警钟长鸣。 人员管理要常抓不懈。我通过强化培训、完善技防措施、加 大奖惩力度等多种手段，提高了相关人员的风险识别能力。 1、我认真组织员工参加《员工行为守则》 、《十不准》、 《六严禁》、《员工违规行为处罚办 法》等教育学习活动，并讨论交流学习心得。同时组织 员工签署了《承诺书》 。 进一步增强广大员工依