金融稳定理事会同行审查手册中文翻译版.docVIP

金融稳定理事会同行审查手册 2015年3月12日，金融稳定理事会（FSB）在其官方网站上发布 了《FSB同行审查手册》，该手册给出了实施FSB同行审查的操作性指 引。我国在2009-2011年期间接受了国际货币基金组织和世界银行的 金融部门评估规划（Financial Sector Assessment Program, 简记为FSAP）评估，这是国际上广泛接受的金融稳定评估框架。作为 具有全球系统重要性金融体系的25个国家（地区）之一，我国在FSAP 评估后将每5年开展一次FSAP更新评估，并在每次FSAP评估两年后 就评估建议落实情况接受金融稳定理事会的“国家同行审查”，目前 我国正在接受相关的审查。近期，我们对该手册全文进行了翻译（附 后），供实际工作中参考。 金融稳定理事会同行审查手册 目 录 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document \h 简介 3 \o Current Document \h 1.1背景 3 \o Current Document \h 1.2同行审查的类型 3 \o Current Document \h 13过程概览 4 \o Current Document \h 同行审查的目标和原则 5 \o Current Document \h 2.1目标 5 \o Current Document \h 2.2原则 6 \o Current Document \h 优先权 6 \o Current Document \h 3.1专题审杳的准则 7 \o Current Document \h 3.2国家审查的准则 7 \o Current Document \h 准备 8 \o Current Document \h 4.1主题选择（国家审查） 8 \o Current Document \h 4.2审查范围 8 \o Current Document \h 4.3选定小组 9 \o Current Document \h 4.4信息收集 10 \o Current Document \h 咨询 11 \o Current Document \h 5.1与当局对话 11 \o Current Document \h 5.2初步报告的起草 12 \o Current Document \h 评价 13 \o Current Document \h 6.1同行审查 13 \o Current Document \h 6.2批准 13 \o Current Document \h 6.3出版 14 \o Current Document \h 后续工作 14 \o Current Document \h 7.1监测和报告同意的实施行动 14 \o Current Document \h 7.2共享见解和学到的经验教训 15 1.简介 本文档给出了实施FSB同行审查的指引。第1节的其余部分将同行审查置于更为 宽泛的FSB监管框架实现背景之下，描述了手册的形成过程并提供了两种类型的同行 审查以及审查过程中的不同阶段的概览。第2节描述了 FSB同行审查的总体目标和构 成该过程的原理。第3到7节详细讨论了审查的不同阶段，在适当的地方区分了两种 类型的审查。 2.1背景 FSB通过制订强有力的监督、管理及其他金融政策和促进跨部门和地区的公平竞争 来致力于增强金融稳定。作为这种努力的一部分，FSB成员己承诺根据FSB章程6.1 条规定定期接受同行审查。在“加强遵循国际标准FSB框架”中，FSB成员“承诺接 受FSB内通过的关注国际金融标准和政策的实施及有效性的定期同行审查” 2。除作为 成为FSB成员的一个条件外，同行审查还是提升G20/FSB通过的金融改革完备性和一 致性实施的重要制度性机制-这被认为是FSB实施监控协调框架(Coordination Framework fo Implementation Monitoring, CFIM)彳-并且这也是形成 FSB 成员在遵循 标准方面“顶级赛跑” (race to the top)的一种途径。 FSB同行审查手册(以卞简称“手册”)最初來源基于FSB标准实现常务委员会 (Standing Committee on Standards Implementation,简称为 SCSI)的一个下属分组 2009年12刀的报告，该分组利用国际组织和标准设立机构(Standard Setting Bodies, 简称SSBs)的经验來制订FSB同行审查框架。在2011年,SCSI利用FSB同行审查进 行了实践性的审查以确认进行审查中吸收的经验