2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题.pdfVIP

2022 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题 考试须知： 1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分） 1、设立股份有限公司，应当有（ ）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内 有住所。 A.1 人以上 100 人以下 B.2 人以上 200 人以下 C.1 人以上 200 人以下 D.2 人以上 100 人以下 2、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告，并处于（ ）罚款。 A.30 万元以上 60 万元以下 B.15 万元以上 60 万元以下 C.10 万元以上 30 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下 3、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一 次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。 A.40 ％ B.25 ％ C.30 ％ D.15 ％ 4、处于下列哪个情形时， LOF份额不得办理跨系统转托管 ? （ ） A. 分红派息前 R-2 日至 R 日（ R 日为权益登记日）的 LOF份额 第 1 页 共 38 页 B. 分红派息前 R-5 日至 R-3 日（ R 日为权益登记日）的 LOF份额 C. 未处于冻结状态的 LOF份额 D. 未处于质押状态的 LOF份额 5、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造 重大虚假内容， 发行股票或者公司、 企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的 行为。 A. 非法集资类犯罪 B. 擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C. 违规披露、不披露重要信息的犯罪 D.欺诈发行股票、债券罪 6、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。 A.100 B.200 C.300 D.400 7、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（ ）。 A. 采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购 B. 基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点 C. 可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券 D. 必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券 8、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（ ）承担法律后果。 A. 分公司 B. 总公司 C. 证券公司 D. 证券交易所 9、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市 公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资 产评估报告预测金额 （ ）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东 大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者 道歉。 第 2 页 共 38 页 A.0% B.70% C.90% D.80% 10、上市公司最近（ ）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 A.2 B.3 C.4 D.5 11、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，