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内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了保护本公司和本公司股东及基金投资人的合法权益，确保本公司及 本公司所管理的基金的运作符合国家有关法律、 法规的规定与行业操守， 保障本 公司平稳、持续的发展，特制订本制度。 第二条 本制度依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》、《中华人民 共和国公司法》 、《中华人民共和国公司法》 等相关法律、 法规，以及本公司 《公 司章程》，并结合通行的基金管理企业内部控制惯例和本公司业务开展需要而专 门制订。 第三条 本制度是本公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要原则 和依据。 第四条 当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，本公司应及时调整内部 控制制度的相关内容。 第二章 内部控制的目标和原则 第一条 内部控制工作是指本公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整， 促进经营活动的有效展开， 通过制定和实施一系列组织机制、 管理方法、 操作程 序与控制措施而形成的系统。 内部控制制度是指本公司为实现内部控制目标而建 立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。 第二条 本公司内部控制的总体目标是： 1、保证本公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； 1 2、保证本公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守； 3、提高经营管理效率和效益， 确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整， 实现本公司的持续、稳定、健康发展； 4 、确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整； 5、维护本公司良好的市场形象和社会形象。 第三条 本公司内部控制工作应严格遵循以下原则： 1、首要性原则：本公司将内部控制工作作为本公司经营中的首要任务，以保障 本公司业务的持续、稳定发展； 2、健全性原则：内部控制工作必须覆盖本公司的所有业务部门和岗位，并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各项经营业务流程与环节； 3、有效性原则：内部控制科学、合理、有效，本公司全体职员必须竭力维护内 部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力； 4 、独立性原则：本公司必须在精简的基础上设立能充分满足本公司经营运作需 要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性； 5、相互制约性原则：本公司内部各部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并 通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点； 6、防火墙原则：本公司管理的基金资产、 自有资产和其他资产的运作严格分离， 基金投资、决策、执行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离； 7、成本效益原则：本公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内控效果。 第四条 本公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： 2 1、合法合规原则：本公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项政策，必 须把国家的法律、法规、规章和各项政策体现到内控制度中； 2、全面性原则：内部控制制度必须涵盖本公司经营管理的各个环节，并普遍适 用于本公司每一位职员，不得留有制度上的空白或漏洞； 3、审慎性原则：本公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以 审慎经营、防范和化解风险为出发点； 4 、适时性原则：内部控制制度的建设应具有前瞻性，并随着本公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境 的改变进行及时的修改或完善。 第三章 本公司治理结构 本公司治理结构设置如下： 1、全体股东 2、执行董事、总经理 3、专业委员会（如有） 第四章 本公司股东会 第一条 股东会是本公司的最高权力机构。 股东会依照 《公司法》及 《公司章程》 行使职权。 第二条