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第十一章 市场失灵和微观经济政策一、微观经济的市场失灵二、垄断三、外部性四、公共物品 五、信息的不完全和不对称 东吴财经管理培训 西方经济学·微观部分·第11章 一、微观经济的市场失灵 market failure 1.市场失灵理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。 市场失灵：市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。回忆微观经济学的本质：市场有效，市场万能宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。东吴财经管理培训2.市场失灵的原因或表现（1）垄断，即市场势力 market power ：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。 （2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。 东吴财经管理培训二、垄断 1.影响价格的市场势力也就是垄断因素普遍存在。一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。 东吴财经管理培训2.垄断的负作用垄断对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格平均成本。（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。（4）造成研发费用的减少。东吴财经管理培训3.垄断低效率的图解从中可观察到垄断的危害：a.浪费经济资源；b.效率低下。因为MR=MC决定的垄断产量时，产品价格高于边际成本，未实现帕累托最优；c.社会福利损失；d.社会缺乏公平。因为MR=MC决定的垄断产量时，厂商有垄断利润存在 ，这种超利是从消费者福利中获得的。东吴财经管理培训4.制约市场势力的公共政策（1）公共管制管制原因：市场势力缺乏效率。国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。（1）对国家利益重大的行业；（2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业；（3）投入高、风险大的新兴行业。自然垄断行业具有自然垄断性，具有规模经济特征；资本的专用性强。自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。公共管制的措施：价格管制，防止垄断定价。市场准入和退出管制。微观管制，企业质量、安全要求。东吴财经管理培训（2）反托拉斯法。政府采取措施，促进竞争。禁止合并，分解公司。限制贸易的协议和共谋限制企图垄断市场和价格歧视。反托拉斯法垄断的积极作用：公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。区别对待不同产业。重工业：适当垄断，轻工业：竞争东吴财经管理培训三、外部性 externality 1.外部性：企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。2.外部性类型。正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。东吴财经管理培训从生产和消费两个方面看生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。东吴财经管理培训3. 外部性与资源配置的失当外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。物品消费或生产的收益应当得到的收益（社会收益）；即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收