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证 券 法;证 券 法 内 容;;证券法;四、证券管理原则 公开、公平、公正原则。 自愿、有偿、诚实信用 原则。 守法原则。 证券业与其他金融业分 业经营、分业管理原则。 政府集中统一监管与行 业自律相结合原则。 国家审计监督原则（证券 交易所、证券公司、证券登记 结算机构、证券监督管理机构 接受国家审计机关的监督）。;分业经营、分业监管;我国目前的分业监管模式 ;;非公开发行;注意区分：;（一）含义：证券发行审核制度是法定机关对即将进行的证券发行活动进行审核以保护投资者利益，维护证券市场正常秩序的有关制度的总称。;（二）我国的证券发行审核制度（P208） 1、我国采取核准制； 2、 2003年，《证券发行上市保荐制度暂行办法》，决定从2004年2月起在中国内地施行保荐人制度。;（1）发起人符合法定人数； （2）发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额； （3）股份发行、筹办事项符合法律规定； （4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过； （5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构； （6）有公司住所。;1、股份公司净资产不低于3000万元， 有限公司净资产不低于6000万元； 2、累计债券余额（公司成立以来，发行的所有债券 尚未偿还的部分）不超过公司净资产额的40% ； 3、近3年平均可分配利润足以支付1年利息； 4、资金投向符合国家产业政策