管理层内审检查表.doc

********有限公司 质量、 环境管理体系内部检查及报告表 表单编号：HC-WI-GL-01 被审核部门：管理层 审核员： 审核日期： 审核要素 审核内容及方法 审核记录 审核结果 4.1理解组织及其环境 1.实现 管理体系预期结果的能力的外部和内部因素有无进行分析和确认？ 2.内外部 因素有哪些？ 有进行公司的外部和内部因素分析，内外部因素有原材料价格、法律法规变更、工资薪质等 符合 4.2理解相关方的需求和期望 1.企业有无确认与 管理体系有关的相关方？ 2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？ 相关方有政府机构、供应商、和其它服务提供商，有相关方的环境要求和质量要求的文件化信息 符合 4.3确定环境管理体系的范围 1.有无形成文件化信息的企业环境管理体系的范围？ 有范围，见管理手册 符合 4.4环境管理体系 1.企业在环境管理体系中确定了那些所需的过程并形成文件化的信息？ 见文件一览表 符合 5.1领导作用与承诺 有无最高管理者权责方面形成文件化的信息？ 文件化信息中规定了最高管理者那方面的职责和权限？ 见岗位职责说明书，有规定最高管理者对管理体系负主要职责，详细职责见岗位职责说明书 符合 5.2环境方针 1）有无形成文件化信息的公司环境方针？ 2）公司的环境方针的含义你知道吗？ 质量手册中规定了： 质量方针：顾客至上, 信誉为本；质量为先, 精益求精；以人为本, 持续改进。 环境方针： 严守法，永改进，多产出；少污染，高效益，低能耗。 符合 5.3组织的岗位职责和权限 1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括环境方面的职责和权限？ 2）是否知道自己岗位的职责和权限？ 1）查质量手册0.7 管理层职责。有依据生产计划，控制生产进度；产品自检互检；负责安全生产； 2）员工岗位职责见岗位说明书 符合 6.1.1应对风险和机遇的措施 1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？ 2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？ 有做FMEA，在立项报告时，依产品生命周期，考虑了产品以后的风险，有进行分析。 见风险评估和环境影响登记记录 符合 6.1.2环境因素 是否建立并保持了识别与评价的方法? 在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？ 明确如何及时更新重大环境因素？ 是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？ 见风险评估和环境影响登记记录 符合 6.1.3合规义务 有无合规义务方面的文件化信息？ 合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？ 适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况? 有按照法律法规执行，法律法规有进行更新，有形成合规义务方面的文件化信息 行业性增加了成本，同时也得到订单业务方面的机遇 符合 6.2.1环境目标 有无形成文件化信息的环境目标？ 见质量目标过程绩效指标达成情况 符合 6.2.2实现环境目标措施的策划 部门有那些环境目标？ 2.有无对这些环境目标进行测量？ 三废一噪的统计，等等 符合 9.2内部审核 是否制定了形成文件的程序?程序文件是否符合标准要求? 是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合公司的现状？ 是否按规定要求实施？ 审核人员是否具备独立性？ 是否记录了审核中发现的问题？是否及时采取了相应措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？ 有制定内审文件，有计划，新版内部内审正在进行中， 符合 9.3管理评审 最高管理者如何认识管理评审的重要性？ 是否保存了管理评审的记录？ 管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？ 上次管理评审输出的改进措施是否得到实施？有效性如何？ 本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？ 依新版标准要求作了管理评审有计划。 符合 10.改进 1.纠正和预防的时机是否明确? 2.是否保存纠正和预防措施实施的相关记录? 3.是否明确纠正和预防措施的含义? 4.本公司是从哪些方面入手开展环境管理(纠正和预防)工作的? 对内审不符合项进行改善，有制定相关文件化信息，质量和环境平时根据客户、第三方，公司内部监查的进行纠正和预防。 符合 被审核部门负责人：