采购部内审检查表.doc

*****有限公司 内部审核检查表 表单编号：HC-WI-CG-06 被审核部门：采购部 审核员： 审核日期： 审核要素 审核内容及方法 审核记录 审核结果 5.3组织的岗位、职责和权限 了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担的职责和资源情况 有定义，见_岗位职责_; 询问采购人员,均能正确回答其岗位职责 符合 6.2质量目标及其实现的策划 1、是否制定质量目标。质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否定期检查目标完成情况？ 2、了解部门的环境及职业健康安全管理目标和指标的建立情况及实施情况 查2017年各部门质量目标分解，质量目标与方针一致，可测量。 查有环境因素识别与评价表及危险源及风险评价表。 符合 8.4.1总则 8.1运行策划与控制 是否确定了需要采购、外协的总清单？包括由供方直接提供给顾客的情况？ 如何对新开发的供方进行评价？及年度评价？要求统计哪些供方绩效？是否包含了对质量、环保和安全方面可能有影响的供方（如运输服务、安全防护用品的提供者）？ 是否对评价的结果有必要采取措施？如评价不合格。 4.以上评价所采取的措施是否形成文件或记录？ 查《2017年合格供方名录》。供应商质量和交付考核表。 有《采购控制程序》、新供应商选择和评价工作流程，对供方进行评价。 符合 8.4.2 控制类型和程度 8.1运行策划与控制 是否对外包过程进行了控制？ 是否分析了外部产品或服务不合格时，出现环境污染和安全事故时，对顾客、环境和社会的产生影响和法规的影响？ 是否要求供方提供其合格率、返工率等是否达成其目标？是否评价供方的环保、安全控制手段？ 是否制定的进货检验标准和抽样比例？5.查相关证据 有，查作业指导书、抽样的标准。 符合 8.4.3外部供方的信息8.1运行策划与控制 采购申请是否由各相关部门签字评审，保证无遗漏内容？ 与供方签订合同前，是否全面沟通了关于产品、服务的要求（包括环保和安全控制要求）？以何种方式沟通？ 是否对产品要求、服务要求、方法、流程、设备、合格的标准进行了批准？是否有人员能力和资质的要求？ 如外包的运输资质、外协加工能力等由哪些部门负责与供方的沟通协商等工作？ 要对供方的哪些目标指标进行监测？ 是否发生去供方现场检验或接收的情况？ 是否制定了接收的方法和标准？ 1、查物资采购单（有部门签字），无遗漏。 2、图纸、合同等有要求。邮件、电话、传真、微信等方式沟通。 3、有。 4、物资采购部与供方进行沟通协商。 5、对供方的一次送检合格率（送货及时率、质量合格率）进行监测。 6、无 7、制定作业指导书和按图纸、标准等验收 符合 8.1运行策划与控制 观察物料存放过程中的泄漏、废弃物存放、化学品标识、防火、用电安全等的控制情况。 有制定管理制度进行控制（查管理制度汇编） 符合 8.2应急准备与响应 是否有应急预案是否经过培训或演练 有培训，并参加过公司的消防、逃生的应急演练（每年1次） 符合 9.1.1监视、测量、分析和评价-总则 是否对环境及安全管理的情况进行了监控。 查监控记录，完成 符合 被审核部门主管：