《投资银行学》期末考试及答案.docxVIP

《投资银行学》期末考试及答案  第 1 页 共 3 页《投资银行学》 期末考试试卷 考生留意：1．本试卷满分100分。2．考试时间90分钟。3．卷面干净，字迹工整。 4．填写内容不得超出密封线。 一、单项选择题〔每题2分，共16分〕 1．〔 〕是投资银行最根源、最根底的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A ．证券承销 B ．兼并与收买 C ．证券经纪业务 D ．资产管理2．关于投资银行的进展形式，以下国家采纳综合型形式的是〔〕 A ．美国 B ．英国 C ．德国 D ．日本 3．〔 〕，中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标记着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。 A ．1982年1月 B ．1983年1月 C ．1984年1月 D ．1985年1月4．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是〔 〕。A ．发行人主营业务进展前景B ．产品价格有无上升的潜在空间C ．投资工程的投产预期和盈利预期D ．发行人所处行业的进展情况 5．客户理财报告制度的前提是〔〕 A ．客户分析 B ．市场分析C ．风险分析D ．形成客户理财报告 6．投资银行的核心业务是〔 〕。 A ．资产管理业务 B ．发行业务C ．代理业务D ．自营业务7．上海证券交易所建立于〔 〕 A ．1989年10月1 日 B ．1992 年12月1日 C ．1992年12月19 日 D ．1997年底8．根据并购方式划分，并购可分为〔〕。A ．杠杆收买B ．要约收买C ．经理层收买D ．协议收买二、多项选择题〔每题2分，多项选择漏选均不得分，共30分〕 1．通常的承销方式有〔 〕。 A ．包销 B ．投标承购 C ．代销 D ．赞助推销2．以下属于投资银行的功能的是〔 〕。 A ．媒介资金供需 B ．构造证券市场 C ．促进产业整合 D ．优化资源配置 3．以下属于混业经营运作的前提条件是〔〕。 A ．银行本身具备较强的风险意识 B ．银行具备有效的内控约束机制 C ．当局的金融监管体系完善高效 D ．法律框架健全4．投资银行从业人员的职业道德包括〔 〕。 A ．老实 B ．守信 C ．遵纪遵守法律 D ．公正5．新股发行定价应符合〔 〕原那么。A ．投资价值原那么B ．原那么市场化原那么C ．风险收益对称原那么D ．爱护投资者利益原那么 6．做市商制度的风险包括〔〕A ．存货价格风险B ．流淌性风险C ．制度风险D ．信息不对称风险7．投资银行从事并购业务的酬劳， 根据酬劳的形式可分为〔〕。 A ．固定比例佣金 B ．前端手续费 C ．胜利酬金 D ．合约执行费用8．以下反收买策略中哪些是管理层反收买策略〔 〕。 A ．金降落伞 B ．银降落伞C ．锡降落伞D ．养老金降落伞 9．我国证券经纪业务的新动向包括〔〕A ．开拓网上交易业务B ．供应理财参谋效劳C ．供应私人银行效劳 D．推行标准的经纪人制度10．在国际证券市场上，做市商制度存在以下〔〕几种方式。 A ．单一做市商制 B ．多元做市商制 C ．特许交易商制 D ．柜台交易商制 11．以下属于并购挺直效应的是〔〕。A 价值低估效应B ．合理避税效应C ．股价涨升效应D ．宣扬广告效应 12．投资银行业监管的原那么〔 〕 A ．依法监管原那么 B ．合理性原那么 C ．协调性原那么 D ．效率原那么13．影响承销风险的主要因素有〔 〕 A ．发行公司所处产业进展前景因素B．股票发行价格确定因素C．股票发行时机的选择D．股票承销方式的选择14．从国际国内的阅历来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必需发挥以下几个层次的力气〔〕A．监管机关的监管和调控作用B．社会中介机构〔如会计师事务所、律师事务所等〕的监视作用C．行业自律作用D．投资银行经营机构的自我掌握作用15．竞价方法包括的形式有〔〕。A．网上竞价B．机构投资者〔法人〕竞价C．券商竞价D．市场询价三、名词说明〔每题3分，共12分〕1．杠杆收买2．白衣骑士3．经纪业务4．要约收买四、简答题〔每题10分，共30分〕1．简述做市商制度的优缺点。2．自营投资要遵循哪些原那么？3．从类别上，证券信誉交易风险主要可分为哪几类？五、阐述题〔共12分〕为什么说混业经营是我国金融进展的将来趋向？第 2 页共3 页投资银行学答案一、A C C D A A C B二、ABCD ABCD ABCD ABCD ABCDABD BCD ABC ABD BCABCD ABCD ABCD ABCD ABC三、1．所谓杠杆收买〔Leveraged B