股权转让模式下的尽职调查详细内容定稿.pdfVIP

精品文档 关于对莱阳建通房地产开发有限公司 ( 简称 “建通公司 ”) 股权转让尽职调查详细内容 一、建通公司的设立及存续情况 1. 建通公司的设立申请 / 审批文件、设立建通公司的项目核 准 文件、 营业执照、 组织机构代码证及所有登记证照文件 （外汇/ 外债登记证、财政登记证等） ； 2. 建通公司登记事项，包括历次变更、变动情况调查，并进 行合法合规性审查； 3. 建通公司年审情况，是否存在影响建通公司合法存续的 重大法律障碍，如吊销、注销等； 4. 建通公司出资情况，验资报告及出资证书； 5. 建通公司经批准的中外合资合同或中外合作合同 （如有）、 公司章程，及所有补充、修改文件； 6. 建通公司成立以来的股东会、 董事会决议及会议记录， 现 有全体董事、监事以及各董事和监事的委任方名册； 7. 房地产开发企业资质证书， 经营范围内所有依法应取得的 资质、许可、政府批复等，并审查此等资质是否仍合法有效； 。 1欢迎下载 精品文档 8. 建通公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大 投资，参股其他企业等其他对外投资情况； 9. 建通公司组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营 业部、 办事处或经营其他业务的详细情况， 以及相关的设立批准 文件、登记证、营业执照等。 二、 建通公司股权结构及股东 1. 建通公司当前的股权结构、 股东名单及其合法性， 公司各 股东、实际控制人的营业执照或商业登记证明及公司章程； 2. 建通公司股东协议、附件及所有补充、修改文件； 3. 公司股权结构的历次变更及其合法性， 有关公司股权转让 协议及相关批文（如有） ； 4. 建通公司股权权利障碍设置情况（如股权是否存在争议， 是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况，并审查相关 文件）。 三、建通公司的财产权利（不包括项目资产或土地） 1. 建通公司资产（不含知识产权） （1）制作除不动产、 知识产权外的其他所有资产的清单 （含 生产设施、机器设备、办公设备、运输工具、备品、备件等）并 。 2欢迎下载 精品文档 进行逐项审查； （2 ）重要生产设施、设备或办公设备的购买合同及付款发 票； （3）运输工具的购买合同、付款发票及车辆登记证明； （4 ）建通公司所持证券（包括股票和债券）的相关证明文 件； （5）建通公司拥有的其它资产的证明文件； （6 ）建通公司是否在上述各项资产之上设置任何形式的担 保或他项权利（如抵押、质押、留置等） ，审查相应的担保合同 及主合同协议， 以及设立担保所取得的政府批准文件及登记备案 文件（如有）； （7 ）建通公司租赁的重要资产清单及相关证明文件，包括 但不限于：租赁的生产设施、机器设备、办公设备清单及租赁合 同；租赁运输工具清