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【行政许可事项服务指南】证券公司变更业务范围、 增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资 本、变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人、变 更公司章程重要条款及合并、分立审批 一、项目信息 1.项目名称：证券公司变更业务范围、增加注册资本且股权 结构发生重大调整、减少注册资本、变更持有 5%以上股权的股 东、实际控制人、变更公司章程重要条款及合并、分立审批 2.项目编码： 44034 3.子项名称：无 4.适用范围：中华人民共和国境内证券公司变更业务范围、 增加注册资本且股权结构发生重大调整、 减少注册资本、 变更持 有 5%以上股权的股东、实际控制人、变更公司章程重要条款及 合并、分立审批 二、事项审查类型 前审后批 三、设定依据 《中华人民共和国证券法》 第一百二十九条： 证券公司设立、 收购或者撤销分支机构， 变更业务范围， 增加注册资本且股权结 构发生重大调整， 减少注册资本， 变更持有百分之五以上股权的 股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、 停业、 解散、 破产， 必须经国务院证券监督管理机构批准。 ……。 1 《证券公司监督管理条例》 （国务院令第 522 号）第十三条： 证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资 本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设 立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券 经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。 《证券公司监督管理条例》 （国务院令第 522 号）第十四条： 任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司， 由证券公司报国务院证券监督管理机构批准： （一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证 券公司注册资本的 5%； （二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制 证券公司 5%以上的股权。 未经国务院证券监督管理机构批准， 任何单位或者个人不得 委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。 证券 公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决 权。 四、受理机构 证券公司增加或者减少证券经纪， 证券投资咨询， 与证券交 易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理， 证券承销，代销金融产品业务，非上市证券公司变更注册资本、 变更持有 5% 以上股权的股东、实际控制人，证券公司变更公司 章程重要条款审批：证券公司住所地证监局。 证券公司增加或者减少其他业务， 上市证券公司变更注册资 本、 变更持有 5%以上股权的股东、 实际控制人， 证券公司合并、 2 分立审批：中国证监会办公厅。 五、审核机构 证券公司增加或者减少证券经纪， 证券投资咨询， 与证券交 易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理， 证券承销，代销金融产品业务，非上市证券公司变更注册资本、 变更持有 5% 以上股权的股东、实际控制人，证券公司变更公司 章程重要条款审批：证券公司住所地证监局。 证券公司增加或者减少其他业务， 上市证券公司变更注册资 本、 变更持有 5%以上股权的股东、 实际控制人， 证券公司合并、 分立审批：中国证监会证券基金机构监管部。 六、决定机构 证券公司增加或者减少证券经纪， 证券投资咨询， 与证券交 易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理， 证券承销，代销金融产品业务，非上市证券公司变更注册资本、 变更持有 5% 以上股权的股东、实际控制人，证券公司变更公司 章程重要条款审批：证券公司住所地证监局。 证券公司增加或者减少其他业务， 上市证券公司变更注册资 本、 变更持有 5%以上股权的股东、 实际控制人， 证券公司合并、 分立审批：中国证监会。 七、审批数量 无数量限制 八、审批收费依据及标准 不收费 九、办理时限 3 《证券公司监督管理条例》 （国务院令第 522 号） 第十六条： 国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查， 并在下列期 限内，作出批准或者不予批准的书面决定： …… （二） 对增加注册资本且股权结构发生重大调整， 减少注册 资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请， 自受理之日起 3个月； （三） 对变更业务范围、 公司章程中的重要条款或者要