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全面风险管理制度 第一章总则 第一条为防范和规避华晨汽车集团控股有限公司（以下简称集 团公司）系统在生产、经营、管理过程中的各种风险，建立健全集团 公司识别、规避、控制、化解风险管理机制，确保企业持续、健康、 稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》及《中央企业全面风险管 理指引》等有关法律法规规定，结合集团公司经营实际，制定本制度。 第二条 本制度所称全面风险,是指因外部政治、经济、法 律法规、政策及市场环境等因素的不确定性及企业内部管理失控，造 成集团公司系统承担潜在经济损失或其他损害的可能性。 第三条 本制度所称全面风险管理是集团公司全员、全过程、全 方位管理的一项系统工程,采取以事前防范为主、事中控制和事后补 救为辅的管理原则，围绕战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、 法律风险等常见风险,通过设计风险管理的核心制度流程，使风险信 息能够及时准确传达，以迅速进行防御与解决，消灭、降低或转移风 险。 集团公司通过设立三道防线、明确责权、制度流程保障三个维度, 构建全面风险管理体系网，实行归口管理、责任归属、全员参与的风 险管理机制。 第四条集团公司设立风险管理的三道防线。 第一道防线:集团总部各职能部门（发展规划部、财务管理部、 经营计划部、审计部、人力资源部、综合办公室、信息部、党群工作 部1集团直属企业（华晨中华汽车公司、华晨汽车工程研究院、华 晨汽车销售公司、华晨汽车国际贸易公司、E2发动机公司、专用车 公司）和集团各子（分）公司，分别是所主管业务风险的责任者。 第二道防线:集团公司成立全面风险管理领导小组，为集团 公司全面风险管理的领导机构，下设办公室，设在集团公司审计部, 为风险管理的综合管理部门，对全面风险管理的日常工作进行协调和 第三道防线：集团董事会审计委员会负责对集团公司全面风险管 理体系的建设情况及工作效果进行客观、独立的监督评价。 第五条 集团公司全面风险的管理策略是：确保集团公司系统面 临的风险控制在与企业总体战略目标相适应并可承受的范围之内；确 保集团公司系统的风险预警机制、风险应对机制的健全性和有效运 行;确保集团公司系统不因灾害性风险遭受重大损失;确保集团公司 系统各项生产、经营、管理活动及法人治理遵守有关法律法规的规定。 第六条本制度适用于集团总部各职能部门、集团直管单位及集 团各子（分）公司。 其中，集团公司在集团总部各职能部门、集团直管单位、集团项 下投资平台公司及沈阳华晨金杯汽车有限公司（以下统称集团直管 部门/单位〃），建立一级全面风险管理体系。 集团公司除集团直管部门/单位以外的各子（分）公司，统称为 〃集团监管单位〃，包括一级利润中心的上市公司（金杯股份与金杯 工业、上海申华L二级利润中心中除沈阳华晨金杯汽车有限公司以 外的其他控股子公司（如四川南方基地、华晨中国所属其他重点控股 公司等L 集团监管单位应当根据本制度要求,制订本系统、本单位全面风 险管理规章制度,建立本系统、本单位二级全面风险管理体系，对本 系统、本单位在生产、经营、管理过程中出现的各类风险负责，并指 导、监督本系统内企业开展相关的全面风险管理。 第二章管理机构与职责 第七条集团公司成立全面风险管理领导小组，作为集团公 司全面风险管理的领导机构。 组长：集团总裁 副组长:分管全面风险工作的集团领导 委员：集团其他领导班子成员 成员单位：集团总部各职能部门、集团直管单位及集团各子（分） 公司 全面风险管理领导小组下设办公室”办公室设在集团审计部。 第八条经集团公司董事会授权，全面风险管理领导小组履行下 列职责： （—）审议、批准集团公司全面风险管理办法; （二） 审议、批准集团公司不同时期风险管理的总体策略; （三） 批准集团公司系统二级全面风险管理制度; （四） 审批风险防范工作过程中投入的使用资金; （五） 审议、批准特别重大风险及重大风险发生后的处理措施; （六） 批准集团直管部门/单位提交的特别重大风险、重大风险 的预警报告、事前防范措施及应急处理预案; （七） 集团公司董事会授权的有关风险管理的其他事项。 第九条集团公司总法律顾问履行下列职责： （—）认真贯彻执行国家有关法律法规政策及全面风险管理领导 小组的有关决议，对集团直管部门/单位贯彻执行全面风险管理领导 小组决议的情况进行监督; （二） 负责组织召开全面风险管理领导小组工作例会,并履行全 面风险管理领导小组日常风险管理职责; （三） 研究、制定集团公司全面风险管理工作的意见、措施和工 作计划，并监督实施; （四） 对集团公司全面风险管理工作负有组织领导责任； （五） 其他。 第十条集团公司审计部是集团公司全面风险管理的综合管理 部门，负责组织、协调、指导、推进和监督集团直管部门/单位的全 面风险管理工作，指导、监督二级全面风险管理工作,具体履行