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万科法务管理制度 一、 制度目的 规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营 风险。 二、 适用范围 1） 公司全部诉讼、仲裁案件的起诉、应诉、执 行工作； 2） 公司法律文件的拟订、审核工作； 3） 公司所有非诉讼类法律事务工作， 包括：参 与项目收购、法律问题咨询、出具法律意见、纠 纷处理以及法律知识培训。 三、 术语/定义 对外法律文件：指以公司名义向公司外的任何一 方或几方作出的涉及财产、公司商业秘密、知识 产权、权利义务、要约承诺以及其它与公司财产、 名誉、经营管理相关的会产生法律经济风险的书 面文件。 四、 职责规划 合规部 1） 负责公司法律纠纷、诉讼的处理及跟踪； 2） 负责公司合同文本的法律审核； 3） 负责为公司重大经营决策、对外商务谈判、 危机事件以及各部门日常经营活动提供法律支 持，出具法律意见； 4） 参与公司重大决策及与日常经营活动相关 的法律文书的起草和修订工作； 5） 参与项目公司并/收购、项目合作开发，负 责相关合同的草拟、修改与审核； 6） 负责审核公司各项规章制度，确保公司规章 制度的合法、规范； 7） 开展房地产相关法律、法规等规范性文件的 收集和相关知识的培训工作； 8） 负责外聘律师的选择与评估； 9） 法律信息管理； 10） 负责公司法律风险体系及风险管理准则、 规范的研究与制定； 诉讼涉案部门 1） 参与诉讼案件工作，履行相关职责； 2） 提供有关的证据资料并给予专业技术支 持； 3） 指定固定的案件专项负责人或联系人，承担 必要的执行或执行配合工作； 法律文件经办部门 1） 拟制法律文件； 2） 提供合同或文件相关事实信息； 3）对公司法务人员审核修改后的法律文件进 行修正定稿。 五、管理规定 第一节 总 则 第一条通过对万科地产控股有限公司的法律 事务工作进行梳理，规范公司法务工作 的相关程序，规避公司经营中的法律风险，为公 司经营和项目开发提供支持。 第二条 除非特别指出，本制度中“公司”指“万 科地产控股（总部）有限公司”，“总部”指“万 科地产控股（总部）有限公司总部”，“成员公司” 指“万科地产控股（总部）有限公司下属全资、 控股公司”，“区域公司”指“万科地产控股（总 部）有限公司区域公司，目前共分为四大区域公 司”，“项目公司”指“万科地产控股（总部）有 限公司项目公司”。 第二节案件诉讼 第三条 起诉申请：由各经办部门在〈〈诉讼申请 表》中阐明起诉对象（背景）、事由、目的、希 望的结果等事项，与相关证据材料一并报告公司 法务人员；公司法务人员认为可以起诉的，上报 合规部总经理审批同意后进入实务操作，如认为 存在问题，应书面反馈，并与相关人员协商后确 定是否起诉，待批准后进入实务操作程序。如属 重大案件，合规部可组织相关部门开会研究。 第四条 合规部总经理在《诉讼申请表》上书面 签字后，由公司法务人员，展开诉前准备操作步 骤： （一） 初步收集相关证据材料，经办部门应予积 极配合，并提供专业及技术支持； （二） 如需要，可出具法律意见书或要求外聘律 师出具法律意见书，对案件的利弊、案件未来走 向、结果进行判断及预测； （三） 准备涉诉材料，提起诉讼； （四） 对起诉阶段的证据准备工作，经办部门要 切实重视，认真执行。需向公司法务人员提交的 基本证据材料包括相关合同、协议、双方往来信 函及传真、双方或单方签署的其它文件、被起诉 对象情况证明材料、起诉事项的详细经过说明、 涉及该事项的其它内部资料、涉及金额的要提供 金额具体数字及计算依据和方式。如公司法务人 员认为需要补充的，各经办部门要根据要求及时 补充。在该阶段提交的证据资料一律以复印件形 式提供，并随附目录清单，清单上对每份证据要 注明该证据发生的时间、是否有正本、保管部门、 保管人。 第五条 诉讼配合：经办部门要立即指定固定的 专门负责人或联系人（视具体情况确 定），负责配合公司法务人员对案件处理，包括 涉及本部门资料的收集、案件简要情况的说明、 案件进展的跟踪、向本部门反馈案件进展情况以 及其它需要配合的事项，直至案件处理完毕。 第六条 应诉： （一） 公司负责收发信件的人员在接到法院邮 寄送达的信件后，要立即送交公司法务人员，遇 公司法务人员外出或不便接收情况，应立即将相 关信件交行政办公室或合规部总经理处理； （二） 公司法务人员在接到法院应诉通知后， 应 及时与法院相关人员联系，了解情况后，展开应 诉前期准备工作并上报合规部总经理审批； （三） 待应诉申请批准后，进入实务操作阶 段。 第七条审理阶段： （一）本阶段工作主要由公司法务人员承担， 各 相关部门根据公司法务人员的要求给予及时、必 要的配合。