质量管理体系审核技巧.docxVIP

审核技巧 贯彻该项要求，许多非危险原材料没有文件预审 贯彻该项要求，许多非危险原材料没有 文件预审 f审松发现和审核证据 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录 或述。（2.3） 审核发现：将收集到的审核证据与商定的审 核准则进行比较所得出的评价 结果。审核发现是编写审核报告 的基础。（2.4） 审核发现和审核证据实例 例一： 保证容器正确标识的机制不充分 ?工厂的员工负责标识材料存储的区域° 没有提供有关为什么以及如何标识方 面的培训，在工厂一级没有有关容器标 识的程序安排和职责分工。 ?物资供应部负责确保所有的桶都应明 确标识。该机制是要求所有供应商在他 们将容器运到之前就对容器进行标识， 此要合同的一部分，但是，仅仅强调了 保证对危险材料的标识，由于没有严格 标识。没有一个机制保证废弃的容器得 到标识。 ?工厂围确保容器标识不出问题的机制 还没有明确地划分。各级员工不了解正 确和充分标识的重要性和原因，而这是 材料管理的基本要求。 例二： 玻璃厂中控制噪音的机制不充分 ?我们被告知耳塞已分发给员工，也要求 员工佩戴，但是此要求没有被积极执 行。 ?噪音被识别为玻璃厂的重大因素，并且 也已建立了相应的管理方案，但是各级 员工不清楚暴露于噪音下的潜在危害 性（噪音导致的失聪是不可逆转的工业 疾病，结果就是，工人不佩戴所发的劳 保用品，管理者也没有严格彻此规定。 ?玻璃厂与噪音相关的运行控制程序也 没有有效地执行。 一、SHE文件审楼： 文件容是否符合行使ISO 14001/ OHSAS18001标准的所有要求 名词术语是否与ISO 14001/ OHSAS 18001 标准一致 文件层次是否清晰 文件容是否有在的逻辑性和连贯性 文件容是否具有适用性及可操作性 文件是否现行有效，符合文件控制要求 二、文件审核的几条线： ?方针目标指标方案 ?因素评价识别更新控制 ?法律法规获取评价遵守更新 ? 组织机构：职、权、活动分配应保持一 致 ? 三级监控机制关系和作用 ?文件各层次的接口关系：文件审核通常 以手册、程序为主。文件审核应延续到 现场审核。 ?掌握相关的法律法规 ?明确相关人员的职责 组织机构：职、权、活动分配应保持一 致 ?编写好的检査清单。 审核计划和工作文件 _、开展SHE审核的条件： ?具备了关于审核主题事项的充分适用 的信息； ?具备了开展审核活动所需的充足资源； ?能取得受审核方的充分合作。 二、审核计划： SHE管理者代表编制年度审计划，年 度审计划应覆盖全部部门及 IS014001/OHSAS18001 的全部要 素； ?按年度计划安排每次审时间、审核 围； 标，运行控制，应急响应，监测方式）重点审核的要素和审核这些要素的审 标，运行控制，应急响应，监测方式） 重点审核的要素和审核这些要素的审 三、文件审核的目的: ? 了解现场的重大因素及其控制（目标指 ? IS014001/OHSAS18001 中指出审 核计划应包括“受审核方体系中应予以核程序”。“要考虑SHE的重要性和上 次审核的结果”； ?审核组长必须参与对主要领导和部门 的审核，以期对体系的总体情况作出评 价。 三、 审核的发超： ?最高管理者重视，公司动员 SHE管理者代表确保审实施 ?组建一支合格的审队伍 ?明确审组长，落实审职责 四、 审核的准备： ?管理者代表任命审核组长 审核组长制定审核计划、管理者代表批 准 审核分组，考虑审核组员交叉回避的原 则 ?组员审阅文件编制审核用的检査单（文 件审阅见前一部分） ?通知受审核部门，以得到支持和配合 五、 审核组任务分配和工作文件 ?任务分配：由组长与有关审核员共同商 ?工作文件：主要有审核记录（表）和检查 清单 六、 体系的有效性 ?体系的目的：提高组织的管理水平，控 制SHE安全健康因素，改善组织的 SHE绩效。 ?审核的任务：判断体系是否符合标准的 要求。（收集证据要求不仅收集不符合的 证据，而且要收集符合性的证据）° ?体系的有效性表现为两个方面： 一、 体系本身的有效性：1、体系 可保证组织的方针目标指标的 实现；2、对重要因素可以有 效控制；3、通过三级监控机 制形成一套自我发现/纠正/ 完善的机制。 二、 体系实施的有效性：污染风险 预防，节能降耗，节约资源， 改进产品的SHE性能。 ?审侧重检査体系的符合性 ?书面文件及其实施;七、 审校工作方法■一去检査什么？ ?书面文件及其实施; 对机构和职责的了解程度；?主题清单； 对机构和职责的了解程度； ? 主题清单； ? 培训需求分析和员工的能力； ? 需问的问题； ? 监测项目和记录； ? 相关的法规和标准； ? 废弃物处置记录； ? 主要的SHE风险 ? 对其他要求的了解； ? 需要去的现场和观察的活动; ? 因素和重大因素清