合规管理制度.docx

合规管理制度 第一章 总则 第一条 为提高合规管理的有效性， 增强自我约束能力， 促 进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称合规， 是指公司及工作人员的经营管理 和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范 和自律规则、 公司内部规章制度， 以及行业公认并普遍遵守的职 业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。 第三条 合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执 业行为违反法律、 法规或准则而使公司受到法律制裁、 被采取监 管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条 合规管理是公司的一项重要风险管理活动， 是对全 公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理， 通过基础性的制度和体系建设， 加强流程管理、 合规把关和执行 监督，防范合规风险的行为。 第二章 合规职责 第五条 公司董事会、 经理层、 监事会是合规管理规定的倡 导者、 制定者和监督者， 引导全公司员工以诚实正直的理念和守 法合规的行为， 努力实现本公司的战略愿景、 发展规划和经营计 划。 第六条 董事会对公司的合规经营负最终责任