海航资本风控管理手册.docx

海航实业控股有限公司 风险控制部工作管理手册 风险控制部 二〇〇九年十二月 目 录 第一章 前言 ....................................................... 1.1 手册说明 ...................................................... 1.2 手册编制与管理 ................................................ 1.3 手册修订记录 .................................................. 第二章 风险控制部的设置及其职能 ................................... 2.1 风险管理工作方针 .............................................. 2.2 风险控制部编制 ................................................ 2.3 海航实业风险控制部岗位职责 .................................... 2.4 海航实业风险控制部管理职能 .................................... 第三章 风险控制管理 .............................................. 3.1 风险管理流程 ................................................. 3.2 内控体系 ..................................................... 3.3 风险信息报告机制 ............................................. 3.4 风险评估工作机制 ............................................. 3.5 风险监控和预警机制 ........................................... 3.6 风险与危机处理机制 ........................................... 3.7 风险信息监控系统 ............................................. 3.8 风险文化与培训 ............................................... 第四章 合规管理 .................................................. 4.1 合规制度制定 ................................................. 4.2 合规建议 ..................................................... 4.3 合规检查 ..................................................... 4.4 主动合规 ..................................................... 4.5 合同管理 ..................................................... 4.6 案件管理 ..................................................... 4.7 专项合规事务 ................................................. 4.8 合规培训 ..................................................... 4.9 合规举报和投诉 ............................................... 第五章 审计稽核 .................................................. 5.1 内部审计的分类 ............................................... 5.2 内部审计职能 .....................................