不一样的二方审核经验.doc

不一样的二方审核经验——【SGS二方审核】 老东家企业背景：某台资食品集团的地方工厂，公司规模800人左右，作为地方工厂的品控部门，我们也负责该地区某项核心原料的代工厂监管工作。 某项核心原料对于集团来说非常非常重要，是某大单品的核心竞争力所在，因此集团非常重视其代工厂质量情况（有我们工厂生产、品控部门的人员全程驻厂），而我当时既是品控部门代工厂质量管理的负责人，也是集团内部供应商评鉴团的审核员。除了驻厂的人员，我和生产部门的负责代工厂质量管理的负责人每个月都得亲自去一趟所管辖的两家代工厂进行实地的检查，每个季度都按照供应商实地评鉴标准做一次完整供应商审核。 其实我们对于两家代工厂的情况是很清楚的（甚至说和代工厂都快成了自己人），就两家工厂的管理水平和现场情况，在该项原料的细分行业来说，已经算是上游的水平了（奈何集团要求实在又高又多）。 那年，不知道是集团总部哪位人才提出来的“创意”，请SGS代表公司对全国所有该原料的代工厂进行一次二方审核，并且要求我们这些集团内部的审核员全程跟审。于是就有了这次的“二方审核”。很明显，要是两家代工厂在SGS的审核中出现严重不符合或者评分很低，我们这些地方工厂的管理部门是要挨板子的。 审核准备 知道SGS审核的标准严格，除了提前通知了代工厂之外，我们也提前一天去了代工厂查漏补缺。 首先是基本的环境卫生。厂区过道、原料腌制区、成品仓库、原辅料仓库、化学品仓库、实验室、食堂、锅炉房、水处理间、污水站、垃圾堆放点、厂区所有卫生间，甚至包括工厂的门卫室都要求彻底打扫了一遍卫生，还有工厂各处的地沟也都打开进行了冲洗，工厂围墙外围都检查了一下有没有很深的杂草啊堆放的垃圾啊等等。对于生产车间内部，也是从天花板到墙面、窗户再到地面、排水沟全部清洁到位。对车间、仓库、留样室、原料腌制区的5S也是一并进行检查清理，凡是没有定位、不该出现的全都扔掉，特别是一些角角落落和上着锁的房间，都是审核员喜欢去打探的。还有就是整个车间、厂区的虫害情况，包括设施的点检记录，设施有没有移位是否正常工作，虫害公司及其消杀人员的资质证件，虫鼠害尸体全部清理，粘鼠板、粘蝇纸都换新的 其次是文件记录和留样。所有文件，检查版本更新、纸质版的发行回收及销毁记录、现场作业指导书有没有丢失脱落，涉密文件（如配方）有没有失控出现在不该出现的地方。所有记录，基本的填写规范性是不用说的，另外就是记录归档保管情况（保存期限是否符合，归档时有无缺失，查找是否便利），涂改情况，缺失遗漏情况，签字审核情况。特别是涉及到原辅料进出、使用、零头结存、报废、退货等记录是否清晰完整，车间内使用清洗剂、消毒剂、食品润滑油，前后数据是否一致，处理流程记录是否齐全，是否符合文件处理的要求。对于留样 ，包括成品留样和原辅料的留样都要进行检查，留样数量批次有无缺少遗漏，留样账实是否一致，过期留样是否及时清理，成品留样货架期检查消耗数据是否一致，货架期有没有发现问题。 最后是生产现场的人、机、料。人员健康卫生情况（穿衣戴帽戴口罩，指甲头发）、上岗培训记录、对岗位工作的熟练程度、还有本岗位本工序段近期的质量情况也是审核员特别喜欢询问的。设备，清洗清洁基本的不用说，设备设计上的清洁死角，比如罐体内的顶部、产品上方的灯罩排风扇、输送带的传动链条齿轮润滑滴油、直接接触食品的可疑材质如硅胶的、特氟龙的，设备锈蚀脱落金属异物，过滤的滤网滤筒，空调系统的清洁保养、紫外灯清洁及配置高度功率、臭氧发生器的配置功率数量等等。料，主要是生产现场使用的原辅料追溯性标识，半成品标识管理、零头原料标识管理、不合格品的标识管理，原辅料包装清洁情况等等。 当然，基本的接待工作也是必须的，比如首末次会议肯定总经理及所有部门负责人必须参加，到哪个部门，哪个部门负责人要全程陪同，不相关的人员不参加（避免说了些不专业，不相干的话），审核员进出车间、工厂大门要登记、审核员的穿衣换鞋要检查复核，设计审核路线时，避开垃圾场、车辆频繁进出的马路、机修间等。就餐的话，总经理和质量部门人员陪同用工作餐，安排会议室给审核员小憩。 二、进厂审核 尽管我们自己也经常审核供应商，但是不得不说，SGS还是体现了他们的专业度的，或者说给了不少再拔高的要求。哪怕我们帮助代工厂进行了准备，也还是遇到了一些措手不及的问题，后有详述。 首先，SGS审核员进厂后，接到会议室开完首次会议后，首先就是看工厂平面布局图和车间布局图、生产工艺流程图、虫鼠害布局图，自己就规划了一条审核路线，说要去哪些位置，然后带着图就边走边对照一一查看。仓库里面看完之后，要求把仓库门关闭，等关闭之后又检查了门、挡鼠板的密封性高度。还测试了外围机械捕鼠笼是否正常，关闭响应情况，捕鼠诱饵站内诱饵剩余量，是否锁闭。在车间外围经过的时候，那些直接对外的排水口、通风口都询问了车间内对应