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事后监督中心传票规范 （2009 年 9 月 11 日） 一、传票整理要求： 1、上报传票为：机构轧帐单、机构现金与重要空白凭证核对表、柜 员轧帐单、柜员现金与重要空白凭证核对表、 柜员流水帐、 柜员传票、 科目日结单等，其他清单由网点打印后专夹保管； 2、网点传票排列顺序依次为：传票封面、电子柜员传票、柜员传票。 柜员传票应按柜员流水号从小到大依次排列； 3、柜员传票的排列顺序依次为：柜员传票封面、业务传票、柜员轧 帐单（ 6202 交易）、现金与重要凭证核对表（ 6224 交易）、柜员流水 帐（8657 交易）。 5、机构轧帐单（ 6102 交易）放入主出纳柜员流水帐后； 6、柜员流水帐（ 8657 交易）如有代发业务，流水帐过多，由网点保 管，但要求上报最后一张流水帐（只需上报复印件） ； 7、电子柜员业务凭证及排列顺序： （1）电子柜员业务凭证种类： 联行来帐电划补充凭证、大小额来帐 凭证、 自助设备轧帐单和凭证、 结息时打印的存贷款利息单、 科目日 结单等无具体操作柜员的凭证 ， （2）排列顺序：自助设备轧帐单和凭证（按柜员大小排列） 、电划汇 兑报单（含实时汇兑、支票影像、农信银） 、大额报单、小额报单、 结息凭证、科目日结单等， 8、所有传票要分柜员（含电子柜员传票）进行打码，打码时从封面 开始，打码机最少七位，前四位为柜员号，后面为该柜员的传票顺序 1 号，电子柜员的柜员号定为机构码 +99。 二、凭证及业务处理规定： 1、柜员加盖印章应注意： （1）机打凭证加盖印章时，避免在柜员流水号、帐号、金额、主机 流水号等重要信息处盖章，应尽量加盖在没有打印信息处， （2）凭证上有客户印鉴的（如支票、电汇凭证等） ，柜员盖章应盖在 凭证空白处，不能加盖在客户印鉴处。 2、柜员对传票进行打码时，不能打在柜员流水号上，在传票的右下 角进行打码； 3、实时汇兑复核打印、大额往帐复核打印、本汇票解付打印（注明 柜员流水号）、提出借方打印、 提出转帐支票退票、 非税业务打印 （注 明柜员流水号）、有折发卡开卡凭证打印、换卡回单打印、无折卡配 折打印、对公存款销户利息清单打印、贷款开户、柜员凭证领用等打 印交易用新凭证打印； 4、一笔业务有多张凭证的，应将打有柜员流水号的传票放在前面， 如有交易清单，应将交易清单放在最前，其他凭证放在其后； 5、大额支付系统退汇、转汇暂时用白纸打印，原报单第三联作为附 件；小额挂帐处理用小额报单打印，原报单作附件； 6、抹帐业务，应填写抹帐凭证，在凭证中填写相关要素，如在抹帐 业务涉及重要空白凭证，并在作废凭证加盖作废章； 7、存折和一证通更换、销户时，需将存折、一证通按页拆开，放在 交易清单或取款凭条后； 8、销卡、换卡的圆鼎卡暂不上缴； 2 9、打印机及时更换色带，确保凭证打印质量； 10、手工销号交易，分录流水和销号清单用新凭证分开进行打印，销 号清单不得打印在分录流水凭证背面； 11、因凭证需进行高速扫描，所以多联式凭证（如汇划补充报单、电 汇凭证、进帐单等）必须逐联撕开，且不能将凭证折叠或卷成一卷， 破损的凭证必须用透明胶带纸粘贴完整， 传票内严禁夹带大头针、 回 形针、订书针等各种金属物； 12、如发生因系统或是打印机原因， 未能打印出凭证或凭证打印不规 范的，如能重打凭证的，必须重打凭条；如需抹帐重做的，填写抹帐 凭证，向主办会计申请抹帐；如不能重打、