苏州胜利精密制造科技股份有限公司2011年度内部控制自我.PDFVIP

苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 为了加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促 进公司可持续发展，维护全体股东和利益相关者的合法权益，根据财政部、证监 会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》，《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《关于做好上市公司2011 年年度报告披露工作的通知》的要求及《公司法》、 《证券法》等的规定，在深圳证券交易所关于开展“加强中小企业板上市公司内 控规则落实”专项活动等活动的自查及整改情况的基础上，苏州胜利精密制造科 技股份有限公司 （以下简称“公司”）结合自身实际特点和情况建立健全了内部 控制体系和制度，以防范和控制公司风险，并随着公司业务发展以及外部环境变 化不断调整、完善，使之更有利于提高公司的风险管理水平，保护投资者的合法 权益。公司董事会审计委员在查阅各项内控管理制度和检查内部控制实施工作的 基础上，以运营效率与效果、财务报告的可靠性和法律法规的遵循性为目标，对 报告期内公司内部控制体系建立的合理性、完整性及运行有效性进行了全面客观 的自我评价。 一、公司基本情况 苏州胜利精密制造科技股份有限公司是经江苏省苏州工商行政管理局批准 设立的股份有限公司，公司前身苏州胜利精密制造有限公司成立于 2003 年 12 月5 日。经苏州胜利精密制造有限公司股东会决议，2008 年4 月，有限公司整 体变更为股份有限公司，股本36031 万股，每股面值1 元。经中国证券监督管理 委员会证监许可[2010]626 号《关于核准苏州胜利精密制造科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》核准，公司于2010 年5 月26 日，公开发行人民币普通 股（A 股）4,010 万股，每股面值 1.00 元，并于2010 年6 月8 日在深圳证券交 易所挂牌交易。公司目前注册资本为人民币40041 万元。法定代表人：高玉根。 注册地址：苏州高新区浒关工业园，企业法人营业执照注册号：320512000022329 。 公司经营范围：许可经营项目：无；一般经营项目：研发、生产、销售：冲 压件、金属结构件、模具、五金配件、低压电器、注塑件、喷涂；销售：金属材 - 1 - 料、电子产品、产品说明书（不含印刷）；自营和代理各类商品的进出口业务（国 家限定企业经营或禁止进出口的商品除外）。 二、内部控制目标与基本原则 （一）内部控制目标 1、建立和完善符合《公司法》管理要求的内部组织结构，形成科学的决策 机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立行之有效的风险管控系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动 的正常有序运行； 3、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 4 、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、 纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）内部控制基本原则 1、合法性原则。公司拟定并实施的内部控制制度应当符合国家有关法律、 行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求，特别是《企业内部控制基本规 范》及其应用指引的要求。 2 、全面性原则。公司内部控制在层次上应当涵盖企业决策、执行和监督全 过程，在对象上应覆盖企业各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执 行、监督、反馈等各个环节。 3、重要性原则。公司内部控制制度应当在兼顾全面的基础上突出重点，针 对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重 大缺陷。 4 、有效性原则。公司内部控制制度应当能够为内部控制目标的实现提供合 理保证。 5、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。 6、适应性原则。公司内部控制应当随着公司经营规模、业务范围、竞争状 况和风险水平等方面的变化而不断改进和完善。 7、成本效益原则。内部控制制度应当在保证内部控制有效性的前提下，合