2021年6月考前押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》1(1).docxVIP

2021年6月考前押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售费用不包括（）A. 申购费B. 赎回费C. 基金转换费D. 销售服务费正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 目前，我国的基金代销机构除了银行、证券公司、第三方销售机构，还包括（）A. 担保公司B. 支付公司C. 保险公司D. 信托公司正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金投资人承担的义务不包括（）。A. 缴纳基金认购款项及规定费用B. 承担基金亏损或终止的无限责任C. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 开放式基金的申购、赎回原则是（）。A. 份额申购，金额赎回B. 金额申购，份额赎回C. 份额赎回，份额申购D. 金额赎回，金额申购正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列有关基金信息披露的作用的说法，正确的是（）。Ⅰ.有利于投资者的价值判断Ⅱ.有利于防止利益冲突与利益输送Ⅲ.有利于提高证券市场的效率Ⅳ.有效防止信息滥用A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A. 社会力量B. 基金机构内部监督部门C. 基金行业自律组织D. 政府基金监管机构正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（）。A. 合规部门应在银行内部享有正式地位B. 应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A. 1B. 3C. 4D. 6正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A. 控制活动B. 行为监控C. 事项识别D. 风险应对正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事伴当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。A. 7；12B. 12；12C. 15；15D. 12；24正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。A. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B. 我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C. 基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化D. 基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 QDⅡ是（）英文表达形式的首字母缩写。A. 合格的境内机构投资者B. 合格的境