第六讲外在性科斯定理与公共产品理论.pptxVIP

外在性、科斯定理与公共品理论外在性、科斯定理与公共品理论外在性与公共品领域的研究概述外在性的定义与庇古税科斯定理关于科斯定理的讨论公共品与萨缪尔逊规则兰姆塞规则与最优税制外在性与公共品领域的研究概述＊ 在市场机制能有效发挥作用的领域，在长期的自发的交易过程中， 交易的一些规则与制度会自发的演化形成，经济学家的任务只在于 对这些规则的产生与功能给予科学说明，进而揭示人类行为的一般 规律。然而，在外在性和公共品领域，由于市场机制的局限性，人 类的交易活动并不能自发地演化出有效的规则来处理这些问题，因 此，在这一领域，经济学家的主要任务不是理论总结和说明，而是 理论设计。＊ 关于外在性与公共品领域的研究在20世纪吸引了一大批最优秀的经 济学家。外在性与公共品领域的研究概述＊ 1919年林达尔的均衡模型；＊ 1927年兰姆塞的最优产品税的征收原则；＊ 1928年庇古提出的解决污染等问题的赋税办法；＊ 1950年阿罗对市场失灵与外在性的分析；（1972年获诺奖）＊ 1954年萨谬尔逊所揭示的公共品的本质及提供公共品的最优准则；(1970年)＊ 1960年科斯提出科斯定理；（1991年获诺奖）＊ 1962年布坎南和图洛克对公共选择的分析；（1986年获诺奖）＊ 1970年鲍莫尔和布兰福特提出兰姆塞定价模型；＊ 1971年戴尔蒙和米尔利斯对公共生产部门最优生产与最优税制准则讨论；＊ 1973和1975年格拉夫斯等人提出旨在解决“搭便车”隐蔽信息的机制设计；＊ 1994年和1995年凡礽所构想的“补偿机制”；＊ 1995年赫尔维茨对科斯定理两种表达式的经典分析。 （2007年获诺奖）外在性、科斯定理与公共品理论外在性与公共品领域的研究概述外在性的定义与庇古税科斯定理关于科斯定理的讨论公共品与萨缪尔逊规则兰姆塞规则与最优税制外在性的定义与庇古税外在性的定义与庇古税＊ 外在性：当一个消费者的福利或一家企业的生产可能性直接受到经 济中的另一个当事人的行为影响时，该经济中存在外在性。需注意： ＊ “直接受到”。即一个当事人的行为对其他当事人福利或生产可能性的 影响是直接的，而不是通过市场价格机制的中介而施加的。 ＊ 外在性会出现在消费领域，也会出现在生产领域。若一个消费者A的福 利直接受到B行为的影响，则 若一个生产X的企业生产可能性受到另一家生产Y的企业的直接影响，则 ＊ 外在性分正外在性与负外在性两类。外在性的定义与庇古税—外在性与竞争结果的非最优性＊ 效用函数为准线性条件下的间接效用函数形式： ＊ 在一个只存在两个消费者的交易经济中，假定每个消费者的偏好不仅定 义于可交易的商品集 ，且定义于某一类行动 ， 假定h是消费者1的行动，则效用函数可表示为 ，且假定 ，即消费者1的行动h直接影响消费者2的福利。 假定消费者i在价格p上进行最优商品购买，其财产为 ，则每个消费者 i的间接效用函数为： 假定消费者的效用函数是准线性的，即 公式(2)表示消费者i的效用对于x1是线性的，而对除x1以外的L-1种商品 是非线性的。 表示除x1以外的另外L-1种消费者i消费的物品量。 外在性的定义与庇古税—外在性与竞争结果的非最优性＊ 如果一个消费者的效用函数采取下列形式，即 则称该效用函数是准线性的，它对于x2为线性，而对于x1则为非线 性的。如果u为一常数k，则x2大小取决于常数k与v(x1)之间的差距， 即 于是该消费者的偏好会如图1所示。 图1准线性偏好图外在性的定义与庇古税—外在性与竞争结果的非最优性＊ 准线性效用函数有一个重要的性质，即收入水平变化对于非线性部 分的商品需求量没有影响，即收入效应在x1的需求上为零。如图2所 示，当收入水平上升、预算线向外平移时，x1的最优消费量是不变 的。原因： 即x2的边际效应不递减，这样，当消费者收入提高时，会将增加的 收入全部用于购买x2而对x1不发生任何作用。 图2 准效应函数中非线性部分商品x1的收入效应为零外在性的定义与庇古税—外在性与竞争结果的非最优性＊ 在公式(2)中，由于 为非线性，所以 需求与财产 无关， 间接效用函数可以写为： 公式(3) 中的后两项之和 表示 消费者i的财产除购买 以 外剩下可用于购买x1的全部收入。令 则 如果一个消费者的效用函数为准线性，则一定可以将间接效用函数写成公 式(4)的形式。外在性的定义与庇古税—外在性与竞争结果的非最优性＊ 存在外在性条件下的市场失灵： ＊ 依然以存在两个消费者的交易经济为例，分析完全竞争市场机制会出现 什么问题？ ＊ 由于h是消费者1采取的行动，当该消费者所面临的价格为